米国のデリバティブ市場規制当局商品先物取引委員会（CFTC）は、ニュージャージー州連邦地方裁判所が11月28日にイリノイ州に本拠を置くヴァルダス・ダプカスに対して最終判決の不履行命令を出したと発表した。裁判所は5月4日、不履行命令を出した。 Dapkus が管理する 2 つの事業体、Tradewale LLC および Tradewale Managed Fund に対する最終判決の命令。
この裁判所の命令は、ダプカスとトレードウェール事業体に対するCFTCの2021年9月の訴訟を解決するもので、被告全員がトレードウェールが管理する小売りの取引所外通貨ファンドと称するものへの投資を不正に勧誘し、投資家の資金を流用した責任があると認定された。 Tradewale の事業体は、商品取引アドバイザー (CTA) としての登録を怠った責任も判明した。
この命令では、Dapkus と Tradewale の団体は連帯して 713,520 ドルの賠償金と 2,140,560 ドルの違約金を支払うよう求められています。 この命令はまた、Dapkus と Tradewale 事業体に対し、CFTC 規制の市場での取引や、訴状で主張されている商品取引法 (CEA) に違反する行為に従事することなどを禁止する永久差し止め命令を課している。
事件の背景
2021年9月の訴状では、とりわけ、トレードウェール社が一般の人々に取引を勧誘する際に、外国為替取引に「人工知能」を使用した「独自の取引システム」を持っていたことなど、さまざまな重大な虚偽表示や脱落があったと主張している。 トレードウェールはまた、「最小限のリスク」で月平均4%～11%、年間平均55%以上の利益を生み出したと主張した。
告訴状はさらに、トレードウェール社の勧誘資料では口座に「簡単にアクセスできる」と主張していたものの、米国内のトレードウェール社顧客の全員ではないにせよ、ほとんどが口座から資金を引き出すことができなかったと主張している。 その代わり、被告らは、ダプカスが設立し唯一の署名者だった銀行口座の資金を流用するなど、顧客の資金を不正な目的で流用した。
裁判所は、その命令と関連意見の中で、ダプカスとトレードウェールの事業体が、個人にトレードウェールへの資金の預け入れと投資を誘導するために意図的に重大な虚偽表示と不作為を行い、その後、それらの資金を自らの利益のために流用したとの申し立てが十分に主張されていると認定した。 裁判所はさらに、Tradewale 法人が約 17 人の顧客から約 713,520 ドルを受け取ったが、それらの顧客はいずれも元本投資の返還を受けていなかったと認定した。
裁判所はまた、訴状の主張によれば、トレードウェール事業体は郵送やその他の州間通商手段で投資ビークルへの資金を募り、CFTCに登録せずにそうしたため、CTAの役割を果たしたと認定した。
CFTCは、被害者への資金返済を求める命令は、犯罪者が十分な資金や資産を持っていない可能性があるため、損失を取り戻せない可能性があると警告している。 CFTCは顧客保護と不正行為者の責任追及を徹底するため、引き続き精力的に戦うと述べた。
