オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、市場の不正操作と、EverBlu Capital Pty LtdとCreso Pharma Limited（現在はMelodiol Globalとして知られる）2社の取締役としての義務違反を主張するアダム・ブルーメンタール氏に対する連邦裁判所での民事罰手続きを開始した。 健康限定）。
ASICはまた、ブルーメンソール氏から5年間金融サービスへの関与をやめる旨の裁判所執行可能約束と、同氏の顧問会社エバーブルーからの新規顧客への金融サービスの提供を中止し、適用を申請する旨の裁判所強制約束を受け入れた。 オーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスの取り消しを理由に。
ASICの調査により、EverBluは2021年3月18日から11月15日までの間、手順に適切に従わず、顧客の注文の受領と実行、仮勘定の使用に関する適切な管理を導入することを怠り、AFSライセンシーとしての義務に違反したことが明らかになった。 記録の維持と利益相反の管理。
ASICの調査では、ブルメンソール氏が次のように述べていることも明らかになった。
EverBlu の取締役として、EverBlu の利益相反ポリシーを遵守せず、AFS ライセンシーとしての EverBlu の義務違反に関与しました。
ブルーメンソール氏も在籍していたASX上場クレソ・ファーマ・リミテッド（クレソ）株を取引するため、EverBluの個人取引方針に違反して特定のEverBlu顧客に資金を貸すために、彼の個人会社であるAnglo Menda Pty Ltdからの融資を促進した。 ディレクター。 これには、市場の影響力者で知られるエバーブルーの顧客であるタイソン・ショルツ氏に700万ドル以上、別のエバーブルー顧客に500万ドル以上の融資が含まれていた。
14回（10日間に分けて）特定の顧客からのクレソ株の購入注文を引き起こしたり可能にした際に市場談合に関与し、クレソ株への個別の入札者が存在するよりも多く存在することを市場に表明することを意図し、または創造を引き起こした。 ASX のクレソ株式市場に関する虚偽または誤解を招く表現。
ASICの訴訟手続きでは、ブルメンタール氏に対し5年間の企業経営資格剥奪と金銭罰金の賦課を求める命令が出されている。
ASICは、ブルーメンソール氏が次のように主張している。
EverBlu の取締役としての義務に違反した。
クレソ株に関して市場談合に関与した。
ショルツ氏と、その主な取引主体がエバーブルーの顧客でもある別の当事者との契約に関連して、クレソのマーケティングおよびプロモーションサービスを提供するというクレソの取締役としての義務に違反した。 ASICは、これらの契約に従って、クレソがショルツ氏に200万ドル以上、相手方に120万ドル以上を支払ったと主張している。
ショルツ氏との金銭的関係を考慮して利益相反を回避できず、クレソの取締役としての義務に違反した。
裁判所で執行可能な約束に基づき、EverBlu は誠実、効率的、公正に行動する義務に違反したことを認め、新規顧客への金融サービスの提供を停止し、8 週間以内に AFS ライセンスの取り消しを申請する予定です。
ブルーメンタール氏は、5年間は金融サービスには関与せず、業界に再参入する前にトレーニングを受けることを約束した。
