証券取引委員会 (SEC) は、Lupo Securities LLC に対する訴訟で最終判決を獲得しました。
2023年12月4日、イリノイ州北部地方裁判所のジョン・ロバート・ブレイキー名誉判事は、ルポ証券に対する最終判決に署名した。
裁判所は、被告を永久に拘束し、規則 14e-4 に違反することを禁止するよう命じた [17 C.F.R. 1934 年の証券取引法 (「取引法」) に基づいて公布された § 240.14e-4] に基づき、単独で、または他者と協力して、直接的または間接的に、対象証券を自己の口座で部分公開買付けに応募することにより、次の場合に適用されます。 そのネットロングポジションは、対象証券または同等の証券の応募額以上ではありません。
被告は、訴状で申し立てられている行為の結果として得た純利益に相当する42万ドルのデゴルジメント、これに対する判決前の利息5万5,000ドル、および証券取引法第21条に基づく民事罰金7万5,000ドルの賠償責任を負う。 (d)(3) [15 U.S.C. § 78u(d)(3)]。
この判決は、2021年7月にSECが起こした訴訟に終止符を打った。SECの訴状では、Lupo Securities, LLCがいわゆる「短期入札ルール」に違反し、部分公開買い付けの他の参加者を犠牲にして私腹を肥やしたと主張している。
SECの訴状によると、2016年のロッキード・マーティン社の普通株式に対する部分公開買い付けの一環として、当時SECに登録されたブローカー・ディーラーだったルポ社は、純ベースで保有していた以上のロッキード株を応募し、以下の規定に違反した。 ショートテンダールール。 部分公開買付けは有価証券の発行済株式総数に満たないものを対象としているため、部分公開買付けが応募を超えた場合、提案者は比例配分で株式を受け入れます。 ここで、ロッキード社の部分的公開買い付けは応募が定員を超えており、訴状では、余剰のロッキード株を応募することにより、ルポ社が、公開買い付けを通じてロッキード事業部門を買収した会社であるリードス・ホールディングス社の権利を上回る株式を受け取ったと主張している。 違反がなければもっと多くのレイドス株を受け取っていたであろう他の参加者を犠牲にして。
訴状では、この行為の結果、ルポ社は短期入札規則に従った場合に受け取ったはずのレイドス株よりも約61万株多いレイドス株を受け取ったと主張している。
SECの訴状は、ルポが1934年証券取引法に基づく規則14e-4に違反したと主張している。
