香港証券先物委員会（SFC）は、AMTDグローバル・マーケッツ・リミテッド（AMTD、現在はオリエンティアトXYZ証券リミテッドとして知られる）とその元幹部らによる法令違反の状況を調査するよう第一審裁判所に求める法的手続きを開始した。 新規株式公開 (IPO) 関連の調査における SFC の通知。
SFC の調査は、AMTD がブックランナー、主幹事、引受会社として関与した特定の上場企業の IPO における詐欺的または欺瞞的なスキームの使用および/または虚偽または誤解を招く情報の開示の疑いに関するものでした。
AMTD の元幹部は、特に次のとおりです。 Lo Chi Hang、元責任役員 (RO)。 フィリップ・ヤウ・ワイ・マン、元取締役兼担当マネージャー（MIC）。 元緊急連絡担当者で苦情担当官の Hiu Lun 氏を参照してください。
規制当局はAMTDに対し、特にそれらのIPOにおける取り組みに関する記録を求める通知を発行した。 しかし、AMTD は通知を完全には遵守しませんでした。
AMTD の元幹部らは、SFC が面接通知を発行した後、要求された面接に出席しなかった。
裁判所は、調査の結果、AMTD とその元幹部が SFC 通知に従わないことについて合理的な言い訳がないと納得した場合、AMTD に指定された記録の提出と元幹部に面接への出席を命じ、罰することができる。 あたかも法廷侮辱罪を犯したかのように。
