オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、連邦裁判所からMercer Financial Advice (Australia) Pty Ltdに対して1,200万ドルの罰金を課す命令を取得したと発表した。
同社は料金開示義務を怠り、請求する資格のない顧客に料金を請求していたことが判明した。
ASIC副議長のサラ・コート氏は次のように述べた。
「これらの失敗は、マーサーが顧客に送信された開示声明がタイムリーかつ正確であることを保証するために必要なシステムとプロセスを維持できなかったことの一因として発生しました。
ASIC は、企業がコンプライアンス システムに適切に投資することを期待しています。 今日の結果が示すように、これを怠った場合、重大な罰則が科せられることになります。」
マーサーは、2016 年 7 月 1 日から 2019 年 6 月 30 日までの 3 年間にわたり、会社法と ASIC 法の両方の条項に違反したことが判明しました。
クライアントには年次検討会議に出席する権利があるにもかかわらず、800名以上の顧客を年次検討会議に招待できなかった。
500社以上の顧客に料金開示明細を提供できなかった、
2,000以上の顧客に対して3,000以上の不準拠料金開示声明を発行し、
顧客が受け取らなかったサービスの料金として、761 人の顧客に総額 470 万ドル以上を請求しました。
裁判所は、マーサーの失敗は、手数料開示明細が金融サービス法に準拠していることを保証するためのシステムとプロセスが不十分であったことが原因であると認定した。
マーサーは金融サービスを効率的、誠実かつ公正に提供する義務に違反したことも判明した。
マケボイ判事は判決文の中で「本件の違反は極めて深刻だった」と述べた。 被害の数は多く、多くの顧客が影響を受け、多額の資金が関与し、長期間にわたって継続しました。
マーサー氏は不正行為を認めた。
