商品先物取引委員会（CFTC）は、My Forex Fundsに対する訴訟で仮差止命令を裁判所に申し立てました。
関連書類は2023年11月9日にニュージャージー地方裁判所に提出された。
CFTCは、裁判所の法定接近禁止命令（SRO）を継続する命令と、同法および委員会規則の将来の違反を差し止める命令を求めている。
2023 年 8 月 28 日、商品先物取引委員会がニュージャージー州の法人であるトレーダーズ グローバル グループ Inc. に対して、差し止めによる救済、民事上の罰金およびその他の衡平法上の救済を求める申し立てを提出したことを思い出してください。 Funds」、カナダのビジネス組織であるTraders Global Group Inc.、およびMurtuza Kazmi。 CFTC は、商品取引所法 (以下「本法」)、7 U.S.C §§ 1-26、および付随する委員会規則、17 C.F.R. の違反で被告を告訴した。 点 1-190 (2022) 。
CFTCは、裁判所に対し、被告、および被告と積極的に協力または参加する人物に対し、告発された違法行為、すなわちMy Forex Fundsプログラムへの参加を顧客に勧誘したり、取引相手として行動したりすることを差し止める命令を下すよう求めている。 トレーダーズ・グローバルが「ライブ口座」を取引する顧客に対して行ったのと同様に、小売外国為替または小売商品取引の顧客に対しても同様です。
仮差し止め命令は、CFTC が被告が、特に小売顧客に関して詐欺に関与したという一応の主張を行った場合に適切である。 仮差止命令は、詐欺行為の申し立てはないが、被告が必要な登録を行わずに「違法な事業」に従事している場合にも適切である。
CFTCは、被告らの未登録RFEDおよび取引所外小売商品取引事業の範囲が広範であるため、仮差止による救済が必要であるとの結論を余儀なくされていると指摘している。
現在の法定の接近禁止命令に基づく資産凍結と、帳簿と記録を維持し、そのような記録をCFTCと恒久的管財人に速やかに提供するという要件は、有効な特権の主張を条件として、裁判所のその後の命令によって修正されたとおり継続されるべきである。 資産凍結は、デゴルジュメントまたは原状回復のために資金を保存する必要があるため正当化されます。
被告のうち2名（カズミ氏とトレーダーズ・グローバル・カナダ）が米国外に居住していることによる資産の譲渡または散逸を防ぐため。
これまでに任命された臨時管財人は解任され、新たな常任管財人が任命される予定である。 常任管財人はBaker & Hostetler LLPのJohn Carney氏となります。 一時的管財人は、永久管財人への遺産の秩序ある取引を確保するよう努めます。
常任管財人の任務は、現時点では以下に限定されます。 (a) 以前の My Forex Funds ウェブサイトの代わりに掲載された管財人ウェブサイトを通じたコミュニケーションの維持および管理。 (b) 現在の管財口座内の資金の保管を維持する。 これは、常任管財人の義務の範囲の拡大または縮小を求める締約国に影響を与えるものではない。
CFTCは、仮差止による救済を正当化する、被告による将来の違反の可能性を証明したと指摘している。 被告の行為は継続的かつ組織的であった。 裁判所は、「将来の違反の可能性は、過去の違反が体系的かつ継続的な不正行為のパターンを示すものではなく、孤立した出来事であるかどうかを判断するための状況全体の考慮に基づいて、過去の違反から推測できる」と判示しています。
約 2 年間の関連期間中、被告はトレーダーズ グローバルを通じた小売外国為替および小売商品取引に関連した詐欺行為を継続的に行い、登録なしで RFED として活動し、取引所外小売商品取引を実行しました。 トレーダーズ・グローバルは、少なくとも 135,000 人の顧客を勧誘することに成功し、小売外国為替または小売商品取引において少なくとも 24,000 人の顧客の取引相手としての役割を果たしました。 仮差止による救済がなければ、被告は行為を再開する可能性が高い。
