全米先物協会（NFA）はオスカー・グラス・アンド・サン社に14万ドルの罰金の支払いを命じた。
Oscar Gruss & Son は、ニューヨーク州ニューヨークにある NFA の紹介ブローカー (IB) メンバーです。
NFAの企業行為委員会（BCC）が出したこの決定は、BCCが発行した訴状と、オスカー・グルース・アンド・サン社が提出した和解案に基づいているが、同社は訴状の申し立てを認めも否定もしていない。
訴状では、Oscar Gruss & Son が、NFA コンプライアンス規則 2-10(a) に違反して通信記録保持義務を遵守せず、未登録の個人が AP および NFA アソシエートとして登録されずに関連者 (AP) として活動することを許可したとして告発されました。 、NFA細則301(b)に違反します。
訴状ではさらに、NFAコンプライアンス規則2-9(a)に違反し、監督を怠ったとしてオスカー・グルース＆サンを告発した。
BCCは決定の中で、オスカー・グルース＆サンがNFAコンプライアンス規則2-9(a)および2-10(a)、およびNFA細則301(b)に違反したと認定した。
