商品先物取引委員会（CFTC）は、エドウィン・M・キャリオン氏、ジェイソン・F・ロドリゲス氏、テクニカル・トレーディング・チームLLC（TTT）氏を起訴した。
ニューヨーク東部地方裁判所に提出されたCFTCの訴状によると、少なくとも2020年1月から現在（「該当期間」）まで、エドウィン・M・カリオン氏は個人でTTTの代理人として、ジェイソン・F・ロドリゲス氏は個人であった。 そして、TTT および TTT の代理人として、被告が特にレバレッジまたは証拠金付き外国為替契約へのプール投資のための資金を勧誘、受け入れ、流用するという詐欺的スキームを運営しました。
TTTの最高経営責任者兼代理人としてのキャリオン氏と、TTTの最高執行責任者兼代理人としてのロドリゲス氏は、会話と書面の両方で、TTTの個人向け外国為替取引戦略、その経験、および 投資マネージャーとしての実績、TTTプールへの投資の安全性とリスク管理。
被告らは共同で約27人の個人を説得し、TTTプールに少なくとも500万ドルを投資させた。 投資は、TTT プールの参加者による TTT への融資の形で行われ、約束手形で記録され、TTT はその対価として月利 1.5 ～ 2%、または年利 18 ～ 24% を支払うことを約束しました。
候補者のプール参加者を誘惑するために、被告カリオンとロドリゲス、そしてカリオンとロドリゲスを通じたTTTは、故意にまたは無謀に、特に次のような重大な虚偽または誤解を招く発言や省略を行った。
被告らは、年利18～24％の利息支払いをサポートできる個人向け外国為替取引ファンドを裏付けとした高利回りローンプログラムに参加できると申し出た。
被告は、プール参加者のTTTプールへのローンの元本が過度のリスクにさらされないように準備金を維持するであろう。
被告の投資戦略は、3% の利益を返すことを目標として、TTT プールの 1% を賭けるというものでした。
被告は一晩中ポジションを保持しないため、TTTプールは流動的な状態に保たれます。 参加者のローンは、投資されないため担保として機能する不動産を含む TTT の資産によって担保されていました。 そして
被告は、個人向け外国為替およびデジタル資産への投資において広範かつ成功した実績を持っていました。
これらの記述および省略は重大な虚偽または誤解を招くものであり、プール参加者および潜在的な参加者に TTT への資金の投資を誘導しました。
被告らは、自分たちの個人為替取引では、プール参加者に18～24％の固定収益率を支払うという約束を維持できないことを知っていたか、あるいは知らなかったという無謀であった。 実際、被告らは小売外国為替取引を試みたが失敗した。
2020年4月から2022年10月まで、被告はプール参加者のレバレッジベースでの小売り外国為替取引で313万ドル以上の資金を失いました。 さらに、被告は参加者の資金を私的使用のために流用し、不採算取引の結果、新規参加者の資金を既存の参加者への利息の支払いに使用した。
2022年10月11日頃、被告は一部のプール参加者に、TTTが参加者のローンを不履行にし、TTTが参加者の約束手形に基づいて支払われるべき利息または元金の支払いを行わなくなることを通知した。
CFTCは被告らを商品取引所法第6条(c)(1)、第4b(a)(2)(A)～(C)、および第4o(1)(A)～(B)に違反したとして告発している。 「法」)、7 U.S.C. §§ 9(1)、6b(a)(2)(A)–(C)、6o(1)(A)–(B)、および欧州委員会規則 (「規則」) 180.1(a)(1)– (3) および 5.2(b)(1) ～ (3)、17 C.F.R. § 180.1(a)(1)–(3) 17 C.F.R. § 5.2(b)(1)–(3) (2022) では、小売外国為替取引に関連した詐欺およびコモディティプール運営者 (「CPO」) による詐欺が禁止されています。
上記の不正行為に加えて、被告テクニカルトレーディングチームは、対象期間中常に、適格契約参加者（ECP）としての資格を有さず、市場に流通したリテール外国為替プールを運営または資金勧誘することにより、CPOとして行動した。 ECP ではなく、第 2 条(c)(2)(C)(iii)(I)(cc) および 法律の 4m(1)、7 U.S.C. §§ 2(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、6m(1)、および規則 5.3(a)(2)(i)、17 C.F.R. § 5.3(a)(2)(i) (2022)。
さらに、被告カリオンとロドリゲスは、被告テクニカル・トレーディング・チームに役員、従業員、または代理人として登録されずに、他の参加者とプールされた口座でレバレッジまたは証拠金付きのリテール外国為替契約で取引する目的でプール参加者から資金を募った。 米国法第 7 条第 2 条(c)(2)(C)(iii)(I)(cc) および 4k(2) に違反して、欧州委員会をテクニカル取引チームの関連者 (「AP」) として扱う。 §§ 2(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、6k(2)、および規則 3.12(a) および 5.3(a)(2)(ii)、17 C.F.R. §§ 3.12(a)、5.3(a)(2)(ii) (2022)。
欧州委員会は、取引および登録の禁止、賠償、デゴルジュマン、取り消し、判決前後の利息を含むがこれらに限定されない、民事上の金銭罰金および救済的な付随的救済を求めています。
