証券取引委員会（SEC）は本日、空売りの実行と不審行為報告書（SAR）の提出を規制する連邦証券法に違反したとして、登録ブローカーディーラーであるマキシム・グループLLCに対する起訴が和解したと発表した。
証券法やマネーロンダリング違反の可能性を発見するために、ブローカーディーラーは自社を通じて行われている不審な取引を説明するSARを提出することが義務付けられている。 SECの命令によると、少なくとも2018年1月から2019年1月にかけて、マキシムは低価格の店頭マイクロキャップ証券の大量の株式の販売に携わる他のブローカー・ディーラーからの注文の流れを促進したが、適切な設計や取引を行わなかった。 このビジネスに関連するリスクに合理的に対処するために、マネーロンダリング防止ポリシーと手順を実施します。
この命令はさらに、これらの欠陥とマキシムが危険信号を十分に調査しなかったために、マキシムが多数の不審な取引に対してSARを提出しなかったことを明らかにしている。
また、命令によると、マキシムはブローカーディーラー顧客からの低価格証券の「保有していない」ロング売り注文を、一日を通して一連のプリンシパル空売りを実行し、ブローカーディーラーから株式を購入することで空売りポジションをカバーすることで日常的に促進していた。 ブローカーディーラーの顧客に低価格で提供します。 しかし、この命令では、マキシムがSHOの空売り規定で義務付けられている空売りを行う前に、借用する株式を「見つけて」いなかったことが判明した。
SEC の命令は、マキシムが取引所法第 17 条(a) および同規則 17a-8、および取引所法に基づく規制 SHO 規則 203(b)(1) に意図的に違反したと認定しています。
マキシムはSECの調査結果を認めることも否定することもなく、停止命令と問責に同意し、民事罰金として80万ドルを支払うことに同意した。
