商品先物取引委員会（CFTC）は、ロベルト・プリド氏とライオンズ・オブ・フォレックスLLCに対して訴訟を起こした。
2023年9月28日にフロリダ州南部地方裁判所に提出されたCFTCの訴状は、少なくとも2019年1月から少なくとも2021年3月まで（「該当期間」）、ロベルト・プリド、別名ベルト・デルヴァニッチが幇助、教唆されたと主張している。 Lions of Forex LLC (LOF) によるもので、顧客に代わって管理される口座でレバレッジまたはマージンを適用した小売外貨を取引するという目的で顧客を不正に勧誘しました。
被告らによって勧誘された顧客の一部は、LOF が提供する小売外国為替シグナル取引サービスに加入しており、LOF は月額料金で小売外国為替の売買シグナルを送信することを提案し、より高い月額料金でライブのワンオン取引を提供していました。 -「ベルト・デルヴァニッチ」とのトレーニング 1 回。
これらの顧客を不正に勧誘する際、被告らは郵便や州際通商のその他の手段や手段、すなわちソーシャルメディアプラットフォーム、LOFのウェブサイト、テキスト、および/またはその他の形式の電子通信および電話通信を利用した。
LOFの援助と教唆を受けて、Pulidoは顧客に対して、Pulidoに自らの裁量を行使させて個人に代わって小売外国為替取引をさせることで毎月の利益が保証され、顧客がいつでも資金を引き出して返還してもらえると虚偽の説明を行った。
これらの不正な表示と不作為に基づいて、顧客は、Pulido に個人の外国為替取引を自分の裁量で行わせるという目的で、LOF などの名前で、すべて Pulido が管理する銀行口座に少なくとも 175,000 ドルを送金するよう不正に誘導されました。 彼らに代わって。
顧客は保証された毎月の利益が約束どおり支払われず、顧客がPulidoおよび/またはLOFに資金返還を要求したにもかかわらず、少なくとも合計17万ドルの顧客資金が顧客に返還されていない。
このような表明が行われた時点で、Pulido は意図的または無謀に、取引による利益を偽って保証し、顧客がいつでも資金を引き出して返還してもらえると偽って表明する行為を行っていました。 LOF は、プリドによるこれらの表明が虚偽であることを知っていました。
CFTC は、プリドを同法第 7 条第 4b(a)(2)(A) および (C) に違反したとして告発した。 §§ 6b(a)(2)(A)、(C)、および欧州委員会規則 5.2(b)(1) および (3)、17 C.F.R. § 5.2(b)(1)、(3) (2022)。
さらに、この行為により、関連期間中、小売外国為替詐欺スキームに従い、Pulido は米国法第 7 条第 1 条(a)(12) に定義されている商品取引アドバイザー (「CTA」) として活動しました。 § 1(a)(12)、および同法第 7 条第 4o(1)(A) および (B) に違反しました。 §6o(1)(A)、(B)。
関連期間中、この行為および本明細書でさらに説明されている行為により、LOF は故意にこの小売外国為替詐欺スキームに関与し、それを成功させるためにそれに参加し、それによって第 13 条 (a ) 法、7 U.S.C. §13c(a)。
対象期間中、Pulido は最高経営責任者 (CEO) および唯一のマネージャーとして、LOF および LOF の銀行口座を直接的または間接的に管理しました。 プリド氏は、LOF の管理者としての立場において、誠実に行動したことはなく、直接的または間接的に、法律および規則の違反となる LOF の行為を意図的に誘発したことはありません。 したがって、被告プリドは、合衆国法典第 7 条第 13 条 (b) に基づき、LOF の違反に対して責任を負います。 §13c(b)。
CFTCは被告に対する差し止め命令に加え、金銭的罰金、デゴルジメントと賠償を求めている。
