証券取引委員会（SEC）は本日、ブローカーディーラーであるシタデル・セキュリティーズLLCに対する規制SHOの規定に違反した容疑で和解したと発表した。
規制 SHO は、乱用な空売り慣行に対処するために設計された規制の枠組みであり、ブローカーディーラーに売り注文をロング、ショート、またはショート免除としてマークすることを義務付けています。 これらの記録は、禁止されている空売り活動を取り締まるために規制当局によって日常的に使用されます。
SECの告訴を解決するために、シタデル・セキュリティーズは700万ドルの違約金を支払うことに同意した。
SECの命令によると、5年間にわたり、シタデル・セキュリティーズは数百万件の注文を誤ってマークし、特定の空売りが買い売りであるか、あるいはその逆であるかを不正確に示していたと推定されている。 SECの命令は、不正確なマークはシタデル・セキュリティーズの自動取引システムのコーディング・エラーに起因し、同社がこの期間中にSECを含む規制当局に不正確なデータを提供したことを認定した。
この命令は、Reg SHOの規則200(g)に違反したとしてシタデル・セキュリティーズを告発する。 シタデル・セキュリティーズは、調査結果を認めるも否定するもせず、問責、700万ドルの罰金、およびコーディング・エラーが修正されたことを示す書面による証明書の発行や会社の内容の見直しを含む一連の約束を課す停止命令に同意した。 関連するトランザクションの処理に関与するコンピューター プログラミングとコーディング ロジック。
