先月、商品先物取引委員会（CFTC）は、ゴールドマン・サックスに対する訴訟を提起し、和解を受け入れるよう命じました。
この訴訟では、ゴールドマンが以前の命令の中止と禁止事項を違反し、特定の音声ファイルの正しく記録および保持を怠ったことが認定されました。
今回の訴訟では、ゴールドマンに550万ドルの民事金銭罰を支払うことを求め、先月のCFTCの訴訟と商品先物取引法およびCFTC規則の記録保存規定のさらなる違反を中止および禁止するよう命じられています。
2019年11月、CFTCは、ゴールドマンが録音ハードウェアのソフトウェアパッチの後、録音機能が機能しなくなり、2014年1月と2月に取引部門やセールス部門の電話回線を20日間記録しなかったことを認定しました。CFTCは、ゴールドマンに100万ドルの民事金銭罰を支払い、CFTCの記録保存規定のさらなる違反を中止および禁止するよう命じました。
今回の訴訟によると、2019年11月の命令発行後、ゴールドマンは追加の記録保存の違反を犯し、以前の命令の中止と禁止事項に違反しました。具体的には、ゴールドマンはベンダーサービスを使用して携帯機器での通話を録音しました。2020年3月以降、パンデミックの影響でベンダーの録音サービスの利用が増加し、ベンダーのハードウェアの障害も増加しました。
その結果、ゴールドマンは数千件の携帯機器通話を完全に記録および保持できませんでした。ゴールドマンは、録音サービスを利用する従業員から通話品質が悪いとの報告を調査した際に問題を発見しました。応急処置が2020年5月に実施され、ベンダーのハードウェアは2020年9月に代替システムに交換されました。
別個に、2020年3月から、ゴールドマンは取引を促進するために使用される専用の電話設定である取引タレットの体験をコンピューターを介して再現する別のベンダーのソフトウェアを使用し始めました。2020年5月下旬に、システムが時々適切に音声を記録しないソフトウェアの問題が発覚しました。
その結果、ゴールドマンは数千回の通話を完全に記録および保持できませんでした。応急処置が実施された後、ソフトウェアの更新としての永久的な修正が2022年6月に完了しました。
この訴訟は、CFTCの調査に対するゴールドマンの協力を認め、また、この問題に関連するゴールドマンの是正措置に関するゴールドマンの主張を認めています。
