アメリカ証券取引委員会（SEC）は、ニューヨークに本拠を置くFintech投資顧問であるTitan Global Capital Management USA LLCに対する告発を発表しました。告発の理由は、Titanが広告において誤解を招く仮想のパフォーマンス指標を使用したことです。
SECはまた、Titanに対し、顧客の暗号資産の保管に関する誤解を招く開示や、クライアント契約書で不適切な「ヘッジ条項」の使用、クライアントの署名の未承認使用、従業員による暗号資産取引に関する方針の採用など、複数のコンプライアンス違反についても告発しました。
SECの命令によると、2021年8月から2022年10月までの間、小売投資家向けに複数の複雑な戦略を提供しているTitanは、そのモバイル取引アプリを通じて、仮想のパフォーマンスに関するウェブサイト上の誤解を招くステートメントを行いました。これには、「年率換算」のパフォーマンス結果がTitan Crypto戦略で2700％に達するなどの広告も含まれています。
また、この命令は、Titanの広告が誤解を招いたとして告発された理由について、具体的には、仮想的なパフォーマンス予測が、最初の3週間の戦略のパフォーマンスが1年間続くと想定していたにも関わらず、重要な情報が含まれていなかったと述べています。
命令は、Titanが2020年12月に修正された委員会のマーケティング規則に準拠しておらず、必要な方針や手続きを採用および実施しておらず、他のマーケティング規則に必要な手順を踏んでいなかったことも明らかにしています。
SECの命令は、Titanが（1）Titanが暗号資産を預託した方法に関してクライアントに対して矛盾した開示を行っていたこと、（2）クライアントのアドバイザリー契約書に、Titanに対する不可撤的な訴えを放棄したかのような誤った印象を与える免責事項を含めていたこと、および（3）Titanが従業員の個人取引に関する方針や手順を採用していなかったことについて述べています。
また、この命令によると、TitanはSEC職員に自己申告し、クライアントのアカウントにおいて特定の種類の取引のためのクライアント署名が取得されていなかったことを確認し、関連する告発について解決することに同意しました。
Titanは調査に協力し、SECの命令に従い、Advisers Actに違反したと認めずに、停止と避ける命令、厳重注意、および被影響クライアントに分配される、192,454ドルの差押、先行判定利息、および850,000ドルの民事罰金を支払うことに同意しました。
