StratCap Securities, LLCは、Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）との和解の一環として、1万5000ドルの罰金に同意しました。
2021年10月13日から10月28日までの間、StratCapは最低必要純資産を維持できないまま12日間連続して証券業務を行いました。その結果、StratCapは1934年の証券取引法（Exchange Act）の15(c)条およびそれに基づくRule15c3-1、FINRAのRules4110(b)および2010を違反しました。
2021年9月30日から10月28日までの期間、同社は25万ドルの最低純資本要件を持っていました。2021年9月30日と10月20日に、親会社から合計53万ドルの資本提供を受けました。2021年10月22日にStratCapは50万ドルを親会社に返還し、親会社は50万ドルを同年10月27日に同社に戻しました。
同社による2021年10月22日の50万ドルの移転により、同社は最低純資本を維持するための不足資金を有し、1年以内に寄付された資本の取り崩しをなしとげ、親会社からの2つの資本提供額の一部を不許可としました。
したがって、同社の純資本は2021年10月13日から10月28日までの12日間、約58,000ドルから約700,000ドルまでの金額で最低必要純資本を下回りました。この純資本不足期間中、同社は民間配置の卸売り業者として証券業務を継続しました。
したがって、被申し立て者は、Exchange Act § 15(c)、Exchange Act Rule15c3-1、およびFINRA Rules4110(b)および2010を違反しました。
罰金に加えて、同社は戒告に同意しました。
