オーストラリアの金融規制機関であるASIC（Australian Securities and Investments Commission）は、Probis Financial Services Pty LtdのAustralian financial services（AFS）ライセンスを停止したことを発表しました。同社は2023年7月17日に自主管理へ移行した後にこの措置をとられました。
Probisは、シドニーを拠点とする金融サービスプロバイダーで、ASIC（AFSL 338241）の認可を受けてオーバーザーカウンター（OTC）デリバティブ契約（マージンFXおよび差金決済契約を含む）を小売および卸売りの顧客に提供することができます。同社はまた、登録されていない運用投資スキームの信託人としての権限を持ち、これは卸売りの顧客のみ利用できます。また、登録された運用投資スキームであるAAWMの責任主体としての権限も持ち、これは小売投資家が利用できます。
この停止命令には、ProbisにAustralian Financial Complaints Authorityのメンバーとしての継続を求め、小売顧客への補償措置を2023年10月30日まで実施することが含まれています。
2023年7月17日、Hall ChadwickのRichard Albarran、Brent Kijurina、Cameron Shaw、Aaron DominishがProbisの自主管理人に任命されました。
停止前、Probisのライセンスにより以下のことが可能でした：
- 一般的な助言を提供し、特定の金融商品で取引すること
- 外国為替契約およびデリバティブの市場を運営すること
- 金融資産に関する登録された運用投資スキームを運営すること
- 小売および卸売りの顧客に対して保管および預託サービスを提供すること
ProbisはASICの決定に対する行政訴訟審判所への申し立て権を有します。
