オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Shartru Wealth Management Pty Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスに追加の条件を課しました。
これは、ASICによるターゲット監視の結果で、Shartruが代表者を適切にモニタリングおよび監督していないことが分かりました。ASICはまた、Shartruの一部の金融アドバイスが最善の利益義務および関連する義務を満たしていないことを発見しました。
追加のライセンス条件には、Shartruに対して独立したコンサルタントを雇い、監査プロセスについてのレビューや推奨事項を行わせることが含まれます。独立コンサルタントはまた、アドバイス、監査、および事前審査のサンプルを確認し、Shartruが行った改善の効果について報告しなければなりません。
AFSライセンス保持者は、代表者が金融サービス法に遵守していることを確認する責任があります。ASICは、ライセンス保持者が代表者をモニタリングおよび監督するための適切な監査プロセスを持っていることを期待しています。AFSライセンス保持者は、アドバイザーの定期的な監査を適切に実施し、適格なスタッフを使用してこれらの監査を行うべきです。
Shartruは2012年7月30日からAFSライセンス番号422409を保持しています。
