米国証券取引委員会（SEC）は、ミネソタ地区裁判所で訴訟を起こし、詐欺的なデイトレーディングスキームの被害者が投資した資金を回収しようとしています。
SECの訴状によると、2019年にリチャード・マイア、デール・ダーメン、ドミニック・ダーメンがSpartan Trading Company, LLCを設立しました。Spartan Tradingは未登録の投資ファンドとして運営され、ファンドの3人のプロモーターは投資家から資金を集め、株式のデイトレーディング活動を目的としていると主張していました。
ダーメンズは、マイアが取引に責任を持つと投資家に伝え、それが投資家に利益をもたらすと述べました。マイアは、投資家が資金を預けた銀行口座を管理し、その口座から書かれたすべての小切手に署名しました。
2019年から2023年までの間に、Spartan Tradingはピアーズやベルプレーン、ミネソタ州およびツインシティを含む他の地域の数十の投資家から370万ドル以上を調達しました。投資家には、マイアとダーメンズの事前のビジネスコンタクトや友人が含まれていました。
ファンドは、投資家を複数の方法で騙した偽りのものでした。たとえば、Spartan Trading、マイア、そしてダーメンズは、合同投資の前提で資金を調達しましたが、その後、約束された株式への投資を行わなかったのです。代わりに、長期間にわたり、資金はSpartan Tradingの口座に閑散とし、マイアはスキームを維持しようとして自身やダーメンズ、投資家に資金を引き出していました。
投資家とのファンドの契約によれば、Spartan Tradingは、ファンドの投資によって生成される利益の最大で半分を受け取ることができました。しかし、ファンドはほとんど投資活動を行わず、それに伴ってほとんど利益を生み出しませんでした。
それにもかかわらず、マイアとダーメンズは定期的にファンドから資金を引き出していました。ファンドの存続期間中、マイアとダーメンズは総額190万ドル以上の投資家の資金を受け取りました。そのうち、マイアは110万ドル以上を受け取り、デール・ダーメンは約64.9万ドル、ドミニックは17.3万ドルを受け取りました。
2023年2月1日、マイアとダーメンズは警察報告によると殺人自殺とみられる事件で亡くなりました。
SECによると、この死亡の余波は投資家に大きな混乱をもたらしたとしています。この訴訟は、Spartan Tradingの口座に残っている資金を凍結し、投資家のために回収可能な資金を特定するために迅速な発見を行うことを求めています。
