ICE Futures USは、シグマ・ブローキング株式会社に関する懲戒通知を発表しました。
2023年7月12日、取引所の事業行動委員会（BCC）の小委員会は、2021年8月から10月の間に、シグマ・ブローキング株式会社が特定のブロックトレードに関して以下の取引所の規則に違反していた可能性があると判断しました：
- ルール4.07(c)：執行時刻の誤報告および15分の報告ウィンドウを超えて取引を提出することによる違反
- ルール6.08(b)(i)：注文チケットの要件に適合しないことによる違反
- ルール6.07(a)(iii)：一般の記録保持要件に適合しないことによる違反
BCCはさらに、関連期間中に、シグマが従業員のブロックトレード活動を綿密に監督せず、ルール4.01(a)に違反した可能性があり、また取引所の規則の遵守を実現するために合理的に設計された監督システム、ポリシー、手順を確立、管理、強制していなかった可能性があると結論付けました。
影響を受ける商品はさまざまなエネルギー契約です。
和解条件に従い、シグマは主張された規則の違反を認めず、否認もしませんでしたが、金銭罰金として125,000ドルを支払うことに同意しました。
