国際的な派生商品取引所であるCMEグループは、Gregory Wassermanに対する懲戒措置の通知を掲示しました。
最高規制担当者は、Gregory Wassermanに対してCBOTルール575.A.、575.B.、575.D.に違反したとして告発を行いました。これは、2018年12月19日から2019年11月8日までの期間に、Wassermanが大豆、大豆ミール、大豆油先物の注文を取引の意図なく入力し、実行前に注文をキャンセルしたり、注文を変更して実行を回避したとする主張に基づいています。
Wassermanはまた、他の市場参加者を誤導し、またはトレーディングの秩序だったり取引の公正な実行に対する逆効果を無視して混乱を引き起こす意図でこれらの注文を入力しました。
具体的には、Wassermanは市場の一方向に大量の注文を入力し、同じ市場の反対側に小量の注文を入力しました。小口の注文が取引されると、Wassermanは大口の注文を完全にキャンセルしました。Wassermanはこの注文入力とキャンセルのパターンを関連する市場でも実行し、一方の市場に大口の注文を入れ、関連する市場で反対側に小口の注文を入れました。
さらに、Wassermanはトレーディングの秩序や取引の公正な実行に対する逆効果を引き起こす意図で、注文ブックの前方に大口の注文を迅速に入力し、キャンセルしました。
さらに、2019年9月24日から2020年1月23日までの期間に、Wassermanは大豆、大豆ミール、大豆油先物市場でプリオープン期間中に、注文入力時に注文をキャンセルまたは変更する意図を持って注文を入力しました。これらのプリオープン期間中のWassermanの多くの注文は、Wassermanがアイスバーグおよびストップ注文の存在または不在を検出できるほどに指標的な開始価格に影響を与えました。
さらに、Wassermanは規則に違反しているように見える警告を受けた後も、この非善意的で混乱を引き起こす活動を続けました。
2023年5月17日、CBOT Business Conduct Committee（BCC）のヘアリングパネルの議長は、Wassermanが告発された罪に対する書面での回答を提出しなかったとし、Wassermanが告白したと見なされたと判断しました。したがって、Wassermanは告発の根拠に対する審理の権利を放棄しました。
CBOTルール408.F.に基づき、BCCパネルはWassermanが告白した罪を犯したと判断し、その後制裁審理を行いました。
記録とパネルの結論に基づき、パネルはWassermanに対して15万ドルの罰金を支払うよう命じました。また、パネルはWassermanに対してCMEグループが所有または管理する取引フロアへの直接アクセス、CMEグループが所有または管理する指定契約市場、デリバティブ・クリアリング機関、またはCMEグループが所有または管理するスワップ取引所への直接および間接のアクセス、およびメンバーまたはブローカー協会とのビジネス提携、雇用、または金融的または経済的な利益を有することを永久に停止すると命じました。
通知の効力発生日は2023年6月7日です。
