Intercontinental Exchange (ICE)は、R.J. O’Brien & Associates LLC（RJO）に対する料金の和解通知を公表しました。
2023年6月7日、取引所のビジネス行動委員会（BCC）のサブコミットが判断したところによれば、RJOは、2020年12月から2021年4月までの間、さまざまなHenry LD1 Fixed Price Futures契約でオープンインタレストを誤って報告することにより、旧取引所規則2.22（現在の規則2.12）に違反した可能性があります。さらに、BCCは、RJOが従業員の正確なオープンインタレストの報告を監督しなかったため、Exchange Rule 4.01(a)に違反した可能性があると判断しました。
関連するExchangeルールは次のとおりです：
2.22（旧）-清算機関へのオープンポジションの報告 各清算メンバーは、各取引所営業日に、Clearing Organizationのルールおよび手続きに従って、それぞれの商品契約（顧客および独自の口座ごとに別々に）、他の清算メンバーのために保有されているポジションを報告しなければなりません。エネルギー契約のオープンポジションの報告は、Rule 18.05の要件に従う必要があります。各取引所営業日に、各清算メンバーは前の営業日に報告されたオープンポジションに対する調整を、Clearing Organizationのルールおよび手続きに従って報告しなければなりません。他の清算メンバーまたは清算メンバーでない先物取引委員会が保有する顧客または独自のポジションを有する清算メンバーは、Clearing Organizationが必要とする通知およびその他の情報をClearing Organizationに提供しなければなりません。
4.01(a) – 監督の義務 すべての個人は、その個人の従業員および代理人の取引所関連活動を綿密に監督しなければなりません。このルールの目的において、「代理人」とは、人間の介入なしにメッセージを生成、提出、および/またはキャンセルする自動取引システムに関連する取引所関連活動を含みます。すべての個人はまた、その従業員および代理人の行為および怠慢に対して責任を負うべきです。
和解条件に従い、RJOは主張された規則違反を認めるも拒否し、11万ドルの金銭制裁を支払うことに同意しました。
