商品先物取引委員会（CFTC）およびカリフォルニア州およびハワイ州の州規制機関は、Red Rock Secured LLC（Red Rock）とそのオーナー兼CEOであるシェイド・ジョンソン・ケリー（別名ショーン・ケリー、Sean Kelly）およびシニアアカウントエグゼクティブのアンソニー・スペンサーに対して、6100万ドルの全国規模の詐欺計画を実行したとして、アメリカ中部地区のカリフォルニア中部地区連邦地方裁判所に共同で民事執行訴訟を提起したことを本日発表しました。
訴状によれば、少なくとも2019年11月から2022年2月まで、被告は見知らぬ顧客および既存の顧客に対して、Red Rockから貴金属、特にシルバーおよびゴールドカナディアン・レッドテイルド・ホーク（RTH）コインを購入するように誘導するために、故意または無謀な虚偽の陳述および情報の隠蔽を行いました。
訴状によると、被告は何百もの顧客を説得して、税金の免除が受けられる退職口座、個人退職口座（IRA）、401(k)プラン、および米国政府債券積立計画を含むこれらの口座から資金を移動させ、その資金を自己管理型IRAを通じてRed RockからRTHコインを購入するために使用させました。被告はまた、数百もの顧客から非退職の資金を使用してRed Rockから貴金属を購入するための資金を募集し、受け入れました。
訴状はさらに、被告がこれらの顧客を、Red Rockがこれらのコインを取得するために支払った金額と、Red Rockがこれらのコインを顧客に請求した価格の差であるコインの「マークアップ」が4％から29％のいずれかまたは場合によっては1％から5％の範囲になるだろうと誤解させたと主張しています。
実際には、Red Rockは継続的かつ繰り返しに、RTHコインに対するマークアップを約100％から130％に及ぶ範囲で請求し、顧客に請求された実際のマークアップを告知しなかったとされています。さらに、訴状は、被告がRed Rockのさまざまな造幣所との関係、特にRTHコインを製造した造幣所との関係、RTHコインの価格および製造数、Red Rockの顧客に提供されたとされる「ボーナス」および「割引」、顧客のRTHコインの「小売り/市場価値」といった他の事柄についても虚偽または隠蔽したと主張しています。
訴状によれば、被告は合計で約950人以上の顧客から6100万ドル以上を詐欺的に募集し、RTHコインを購入するために顧客に対して約3440万ドルのマークアップを請求しました。
被告に対する訴訟の継続において、CFTC、カリフォルニア州金融保護・イノベーション省（DFPI）、およびハワイ州商業・消費者庁（DCCA）は、不正に得た利益の返還、民事金銭刑、償還、永久の登録および取引禁止、Commodity Exchange Act、CFTC規制、およびさまざまな州法の進一歩の違反に対する永久的な差し止め命令を求めています。
同時に、証券取引委員会（SEC）は、不正な貴金属スキームおよび違法な投資助言に起因する違反に対する被告および別の個人に対する訴訟を開始しました。
