今日、商品先物取引委員会（CFTC）は、仮登録されたスワップディーラーであるThe Bank of Nova Scotiaと、先物取引委員会登録の先物委託取引業者であるScotia Capital USA Inc.に対する告発と和解を同時に行う命令を発表しました。
この命令は、BNSアフィリエイトに対して、CFTCの記録保存要件の下で保持する必要があった記録を維持、保存、または提出しなかったこと、およびCFTC登録者としての事業に関連する事項に対する適切な監督を怠ったことを非難しています。
BNSアフィリエイトは、命令に詳細に記載された事実を認め、記録保存および監督要件のさらなる違反を中止し、特定の是正措置を講じるように命じられています。
この命令では、BNSアフィリエイトが数年にわたり、シニアレベルを含む従業員が未承認の通信手段を使用して内外でコミュニケーションをとることを防ぐことに失敗したとされています。これには、個人的なテキストメッセージやWhatsAppを介したメッセージも含まれています。
BNSアフィリエイトは、これらの書面のコミュニケーションの一部をCFTC登録者としての事業に関連して保持する必要がありました。しかし、これらの書面のコミュニケーションは一般的にBNSアフィリエイトによって維持および保存されておらず、CFTCが要請したときにこれらを迅速に提供することはできなかったでしょう。
また、命令は未承認の通信手段の広範な使用がBNS自体の方針および手続きに違反しており、通常は非承認の手法を使用して業務に関連するコミュニケーションを行うことを禁止していたことを指摘しています。さらに、会社の方針を守る責任のある一部の監督職員自体も、会社の方針に違反して非承認の通信手段を使用して業務に関連するコミュニケーションを行いました。
命令は、執行部門がBNSの従業員が業務の会話に非承認の通信手段を使用しているという情報を把握し、BNSが提出した文書および情報が非承認の方法を使用して内外でビジネスを伝えることを示していたと結論づけています。
レビューの結果、BNSはCFTCスタッフに対して、従業員が長期にわたり非承認の手法を使用してビジネスに関連するコミュニケーションを行っていることを認識していたと認めました。
各登録者が、従業員（監督者およびシニアレベルの従業員を含む）がコミュニケーションポリシーおよび手順に準拠していることを確認しなかった結果、BNSアフィリエイトはCFTCの記録保存要件に従って保持される必要のある商品およびスワップ事業に関連する数千件のビジネスに関連するコミュニケーションを維持できませんでした。その結果、BNSアフィリエイトはCFTC登録者としてのビジネスの適切な監督を怠りました。
証券取引委員会（SEC）も今日、SEC登録のBNSアフィリエイトに対する告発の提出および和解の命令を発表し、関連する記録保存および監督の違反に対する民事金銭制裁を科しました。
