英国金融行動監視機構（FCA）は、Banque Havillandに対して1000万ポンドの罰金を科すことを決定しました。
規制機関はまた、同社の元ロンドン支店CEOであるEdmund Rowlandに対して35.2万ポンド、元ロンドン支店シニアマネージャーであるDavid Wellerに対して5.4万ポンド、および元ロンドン支店の従業員であるVladimir Bolelyyに対して1.42万ポンドの罰金を科しました。 FCAはこれら3人をすべて金融サービスでの業務から禁止することを決定しました。
FCAは、2017年9月から11月までの期間にBanque Havillandがキュウディール債に関する市場や価格について虚偽または誤解を招く印象を作り出す目的で操作的な取引戦略を含む文書を作成・配布したため、同行が誠実ではなかったと考えています。その目的は、キュウディールリヤルを減価し、それを米ドルにペッグされた状態から解放することで、カタールの経済に損害を与えることでした。
Banque Havillandは、この文書を、経済的な圧力をかけたいと考える可能性のある国の代表者に提出することで、そのサービスをマーケティングする手段として提示する意図でした。
FCAは文書の戦略が実施されたとは見なしていませんが、もしイギリスで実行されていた場合、そのような操作的な取引は犯罪と見なされていた可能性があります。
規制機関は、Edmund Rowland氏がVladimir Bolelyy氏に文書の起草を依頼し、David Weller氏がその内容に重要な寄与をしたと結論付けました。その後、Edmund Rowland氏とVladimir Bolelyy氏は、文書をAbu Dhabiの主権運用ファンドの代表に提供するなどして、文書を配布しました。
FCAは、Edmund Rowland氏、David Weller氏、およびVladimir Bolelyy氏が誠実に行動しなかったとし、これらの人物が規制された活動に関連する任務を果たすのに適していないと考えています。
FCAの見解では、Edmund Rowland氏とDavid Weller氏の行動は特に深刻であり、両者とも重要な影響力を持つ立場にあり、文書の作成に関与していたからです。
Banque Havilland、Edmund Rowland、およびVladimir Bolelyyは、それぞれ自分のケースを提出するためにDecision NoticesをUpper Tribunalに提出しました。David Weller氏はDecision NoticeをUpper Tribunalに提出していません。David Rowland氏は第三者権利を与えられており、すべての4つのDecision NoticesをUpper Tribunalに提出し、彼のケースを提出する予定です。
