アメリカの派生商品市場規制機関である商品先物取引委員会（CFTC）は、2023年4月27日に北オハイオ地区連邦裁判所がJared J. Davisに対する永久的な差し止め、賠償、および公正な救済に関する同意命令を出したと発表しました。Davisはかつてオハイオの住人であり、時折Erie Marketing, LLCとして事業を行っていました。
この同意命令は、2019年9月17日に提起されたCFTCの訴訟を解決しています。その訴状によれば、Davisは国際的なバイナリオプション事業を創設し運営することで、顧客を欺いたとされています。
この命令によれば、Davisは詐欺的な手法を用いて、約2012年7月から2016年6月まで、米国および他の場所の顧客から約1,000万ドルを受け入れ、先物市場外で商品、外国為替、個別株および株価指数のバイナリオプション取引を行いました。命令によれば、Davisはインターネットマーケティングキャンペーン、さまざまなウェブサイト、およびOption Mint、Option King、Option Queenなどの商号を使用したコールセンターを通じてスキームを実行しました。命令はまた、Davisが顧客を欺いたとしており、それは重要な事実を隠したり、各取引で対向ポジションを実質的に取っていたことを開示しなかったり、頻繁に取引プラットフォームに対してオプション取引ソフトウェアの設定を操作して顧客の損失の可能性を高めたりしたことを含んでいます。
CFTCは、被害者への賠償を命じる命令が、加害者が十分な資金や資産を持っていない可能性があるため、失われた資金の回収につながらない可能性があると警告しています。CFTCは引き続き、顧客の保護と違法行為者の責任追及を強く求めます。
関連する刑事事件およびSECの行動
別の行動では、米国オハイオ北部地区の司法省がDavisに対して脱税の罪で3件、および彼の会社であるErie Marketing, LLCに対してワイヤー詐欺の罪で11件を起訴しました。追加情報はCFTCの訴状に基づいていました。DavisはErie Marketing, LLCに代わってワイヤー詐欺の罪に対して11件、および個別に脱税の罪に対して3件有罪を認めました。Jared Davisは2023年1月27日に30か月の拘置と、その後3年間の監視付き仮釈放を言い渡されました。彼はまた、30万ドルの罰金、国内歳入庁（IRS）への103万9208ドルの賠償、およびErie Marketing, LLCの債務、被害者への656,493.20ドルの賠償、および440万ドルの罰金に連帯して責任を負うよう命じられました。
刑事訴訟に加えて、米国証券取引委員会（SEC）は関連する執行行動でDavisを起訴し、2019年2月22日に彼と部分的な和解に達し、裁判所が後日、没収および民事罰を決定することを定めました。SECの行動は現在も進行中です。
CFTCは、米国オハイオ北部地区の司法省、連邦捜査局クリーブランドフィールドオフィス、IRS犯罪捜査、およびSECの協力を評価しています。
