商品先物取引委員会（CFTC）は、本日、米国イリノイ北部地区連邦地方裁判所において、チャンペン・ザオとBinanceプラットフォームを運営する3つの実体に対する民事強制措置を提起したことを発表しました。これにより、商品取引法（CEA）およびCFTC規制の多数の違反が非難されています。また、クレームはBinanceの前最高コンプライアンスオフィサーであったサミュエル・リムに、Binanceの違反を助長し共謀した罪を負わせています。
クレームによれば、Binance Holdings Limited、Binance Holdings（IE）Limited、およびBinance（Services）Holdings Limited（以下、Binance）は、意図的に不透明な共同事業を通じてBinanceの中央集権型デジタル資産取引プラットフォームを運営しており、オーナーおよび最高経営責任者としてザオが指導しています。被告は、CEAの適用規定を故意に無視することを選択し、規制アービトラージ戦略を採用して商業的利益を追求しているとされています。
クレームによれば、Binanceは2019年7月から現在まで、アメリカの個人に対して商品派生取引を提供および実行しています。申し立てによれば、Binanceのコンプライアンスプログラムは効果がなく、ザオの指示に従い、Binanceは従業員と顧客に対してコンプライアンスコントロールを回避し、企業の利益を最大化するよう指示しています。
クレームは、関連期間の大部分にわたり、Binanceはプラットフォームで取引を行う前に顧客に対して身元確認情報を提供することを義務付ける先物取引商品仲介業者（FCM）としてのエンティティが行う法的責務にもかかわらず、基本的なコンプライアンス手続きを実施していなかったとしています。同クレームは、Binanceがアメリカの顧客をプラットフォームで取引できないように制限した後も、Binanceが特に商業的に価値のある米国のVIP顧客に、Binanceのコンプライアンスコントロールを回避する最良の方法について指示したことも非難しています。さらに、クレームは、CFTCに登録されていないまま派生取引を促進する役割を果たしているため、Binanceに指定された契約市場またはスワップ実行施設としての行為も非難しています。
クレームはまた、エンティティ被告がBinanceの活動をFCMとして適切に監督しなかったと非難しています。クレームで詳細に述べられている多くの監督の失敗の中には、BinanceがU.S.ベースの顧客に対してコントロール回避に関するメッセージングアプリケーションを介してコミュニケーションを取るよう従業員に指示したことも含まれています。クレームによれば、Binanceがこの通信方法を使用した理由は、U.S.ベースの顧客を維持するための努力の証拠を残さないようにするためでした。
クレームはさらに、Binance、ザオ、およびリムをCEAの要件を故意に回避した罪で非難しています。申し立てによれば、被告はCFTCの規制を回避するために設計された米国外での活動を行い、エンティティおよび取引が登録要件を回避するよう故意に構造化し、Binanceのコンプライアンスコントロールを回避する方法についてU.S.顧客および他の顧客に指示したとされています。
申し立てによれば、ザオはBinanceの支配力とBinanceの不正行為に対する誠実な対応の長期にわたる不作為に基づいてBinanceの違反に責任を負っています。クレームによれば、ザオはBinanceプラットフォームを運営する数十のエンティティを所有し、支配しており、Binanceでの全ての主要な戦略的な意思決定に責任を負っており、U.S.ベースのVIP顧客がBinanceのコンプライアンスコントロールを回避するための秘密の陰謀を考案し、Binanceの従業員にコントロールの回避に関するすべてのコミュニケ
