オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Binance Australia Derivativesの商号で知られるOztures Trading Pty Ltdが保有するオーストラリア金融サービスライセンスを取り消しました。ライセンスの取り消しは、Binanceからの昨日の取り消しの要求に応じて、本日発効しました。
取り消しの後：
- 2023年4月14日から、クライアントはBinanceでのデリバティブポジションを増やすことや新しいポジションを開くことはできません。
- Binanceは、クライアントに対して2023年4月21日までに既存のデリバティブポジションをクローズするよう求めるでしょう。
- 2023年4月21日には、Binanceは残っているオープンポジションをクローズします。
取り消しの条件には、取り消しの結果としてBinanceが2024年4月8日までオーストラリア金融苦情機関のメンバーであるという要件に影響を与えないとする規定が含まれています。
ASICは、Binanceの金融サービス事業に関するターゲット向けの審査を実施しており、これには小売および卸売りのクライアントの分類も含まれています。2023年3月29日、ASICは、Corporations Act 2001のs915Cに基づくヒアリング通知を発行し、Oztures Trading Pty Ltdが保有するAFSライセンスを取り消すか停止するかを検討しました。
Oztures Trading Pty Ltdは、以下の権限を持つAFSライセンスを保有しています。
- デリバティブおよび外国為替契約の発行および市場メイキング
- 他の人の代理で指定された金融商品で取引を行い
- 小売および卸売りのクライアントに対して指定された金融商品での金融商品アドバイスを提供
ライセンスの所有権は2022年1月に変更され、同社は約2022年7月からBinance Australia Derivativesとしてデリバティブを提供し始めました。
2023年3月27日、米商品先物取引委員会（CFTC）は、Binance Groupの最高経営責任者であるChangpeng Zhao氏と、Binanceプラットフォームを運営する3つのエンティティに対して、商品取引法（CEA）およびCFTC規制の多くの違反で告訴状を提出したと発表しました。訴状はまた、Binanceの前最高コンプライアンスオフィサーであるSamuel Lim氏がBinanceの違反を助長したとしています。
Binanceグループのエンティティは、CFTCだけでなく、UK Financial Conduct Authority（FCA）やイタリアのCONSOBなど、数多くの海外の規制機関から警告や措置の対象となっています。
