StoneX Financial Incは、CMEルールに違反したため、大口ポジションの報告に関する罰金を支払う必要があります。関連する簡易処分の通知がCMEによって本日掲示されました。
2023年3月の間、StoneX Financialは、複数のCME契約のいくつかのケースで、所定の締め切り後に大口トレーダーポジションを不正確に報告し、ポジションの調整を提出しました。これはルール561に違反しています。
同じ月、StoneX Financialは、複数のCME先物契約のインスタンスでオープンインタレストを不正確に報告しました。
規則512に基づき、StoneX Financial, Inc.に対して、ルール561および811の違反に対する共同で$3,500の罰金が課せられました。具体的な金額は以下の通りです：CMEルール561 – $1,500、およびCMEルール811 – $2,000。
CMEのルール：
- 大口ポジションの報告（一部抜粋） クリアリングメンバー、オムニバス口座、および外国ブローカーは、第5章の終わりの解釈セクションに記載されているポジション制限、ポジション説明責任、および報告可能レベルテーブルに従って報告する必要があるすべてのポジションの日報を取引所に提出しなければなりません。
特定の先物契約の特定の満期月または特定のオプション契約の満期月の全てのプットまたは全てのコールで報告可能レベル以上のポジションは報告する必要があります。特定の契約に報告可能なポジションを持つ口座の場合、その契約と合算される任意の契約月および契約内のすべてのポジションは報告する必要があります…
取引所は、1日に複数の大口トレーダーポジションレポートを電子的に提出することを要求する場合があります。ビジネスコンダクト委員会またはマーケット規制部門は、ポジション制限、ポジション説明責任、および報告可能レベルテーブルに反映されているポジションよりも少ない数のポジションに関するクリアリングメンバー、オムニバス口座、または外国ブローカーからの報告または追加の口座識別を要求する場合があります。
- ポジション変更データ ポジション変更データは、クリアリングハウスが指定する時間までに、取引日毎にクリアリングハウスに提出されなければなりません。ポジション変更データはクリアリングハウスが指定する形式で、情報を含まなければなりません。要求された場合、アカウントの識別情報は金融および規制監視部門に提供されます。
