ウェルズ・ファーゴ・セキュリティーズLLCは、Cboe Exchangeの規則違反に関する疑惑を解決するために5万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
この問題は、FINRAの市場規制部門による四半期ごとの審査から発端し、同部門はLOPR（Large Options Position Report）への特定のオプションのポジションと関連情報の報告義務の順守に関するものでした。
2014年11月7日から2019年5月31日まで、同社のサードパーティのLOPRサービスプロバイダのシステム内のプログラミングエラーにより、ウェルズ・ファーゴは約626回のケースでLOPRにポジションを誤って報告しました。
2019年5月31日から2019年11月15日まで、ウェルズ・ファーゴは前回のシステムエラーの是正により、約4,184回のケースで行使または割り当てられた報告可能な株式オプションのポジションを誤って削除しました。
2015年2月13日から2020年1月13日まで、同社のサードパーティのLOPRサービスプロバイダのシステム内の別の問題により、ウェルズ・ファーゴは約8,408回のケースで報告可能なインデックスオプションのポジションを誤って削除しました。サードパーティのLOPRサービスプロバイダのオプションアサインメントシステムの誤った設定により、ウェルズ・ファーゴは満期時にインザマネーのインデックスオプションのアサインまたは行使後にLOPRに削除レコードを提出しました。
2014年11月7日から2020年12月31日まで、ウェルズ・ファーゴは、特定のポジションを長および短の両方としてLOPRに報告しましたが、これらのポジションはネットにされるべきでした。これは、同社がクライアントの取引を支援し、それらの取引が平均価格の手数料口座に一晩残されたときに発生しました。ウェルズ・ファーゴはポジションを転送した翌日に誤ってクライアントのポジションを削除し、これによりこの期間中の約1,181のポジションが1日だけ誤ってLOPRに報告されました。
同社は、取引所の規則に違反したことを認めるも否認するものではありません。罰金に加えて、ウェルズ・ファーゴは戒告に同意しています。
