National Futures Association (NFA)は、ロンドンにあるNFAメンバーの紹介ブローカーであるGMG Brokers LTDと同社の従業員であるMarco SaviozziおよびJason Terence Lyonsに対する2つの決定を発表しました。
これらの決定は、NFAのビジネスコンダクト委員会によって被告に対して提起された訴訟に関するものです。1つの決定では、GMGは22.5万ドルの罰金を支払うことが求められ、GMGの関連人物であるMarco Saviozziは、50,000ドルをGMGと連帯して支払う責任を共有します。
もう1つの決定では、GMGの関連人物であるJason Terence Lyonsに対して12.5万ドルの罰金を支払うよう求められ、2023年5月1日までにNFAの準会員から撤退し、その後120日間はNFAの会員資格、準会員資格、または主任資格の申請を行わないことが求められています。
BCC（ビジネスコンダクト委員会）の決定は、委員会によって発行された苦情およびGMG、Saviozzi、Lyonsが提出した和解提案に基づいており、それにおいて被告は苦情の主張を認めず否認しています。
苦情によれば、GMGとLyonsは、LyonsによるGMG顧客への誤ったコミュニケーションやGMGとその顧客の最善の利益に反する取引活動を通じて、欺瞞的な行為を行い、商業の名誉および公正かつ公正な取引の高い基準を守らなかったとして、NFAコンプライアンスルール2-2(a)および2-4に違反したとされています。苦情はまた、GMGとSaviozziがNFAコンプライアンスルール2-9(a)に違反して監督を怠ったとしました。
BCCの決定では、GMGとLyonsがNFAコンプライアンスルール2-2(a)および2-4に違反し、GMGとSaviozziがNFAコンプライアンスルール2-9(a)に違反したと結論づけられました。
