SECのTailored Shareholder Reports規則に準拠する企業をよりよく支援するために、グローバルなFinTechリーダーであるBroadridge Financial Solutions, Inc.（NYSE：BR）は、ファンド会社とファンド管理者向けの新しいテクノロジーを活用したテンプレートとエンドツーエンドのプロセスソリューションを開発しました。この新しいデジタルテンプレートは、SECの新しいTailored Shareholder Reportsを作成および提供する手順を大幅に簡素化します。
「私たちが作成したデジタルテンプレートは、ファンド投資家にとって良いものであり、規則に準拠しています。これはスケールと自動化を提供し、企業が求めているものの一部に過ぎません」と、Broadridgeの共同基金と退職ソリューションの社長であるMichael Tae氏は述べています。
「私たちのファンドおよびファンド管理者向けのエンドツーエンドソリューションは、iXBRLタグ付け、SEC準拠のレイヤードWebホスティング、包括的なSEC提出物を提供し、ファンド投資家に対する個人のコミュニケーション体験を提供し、彼らの口座内で保持しているファンドと株式クラスに特化したTailored Reportsを効率的に組み合わせて提供します。我々のソリューションは、企業にとって紙と郵送料の追加の節約をもたらし、さらには、より多くの投資家が電子でファンド情報を受け取ることを奨励することによって新たな節約をもたらします。」
報告書の構成部分を備えたテクノロジーに裏付けられたテンプレートは、多段階のプロセスを自動化し、SEC規則に準拠する新しい効率を実現します。この規則により、互助基金とETFは2024年7月24日から各ファンドの各株式クラスに対し、簡潔で使いやすいレポートを提供する必要があります。多くのファンドおよび株式クラスを持つファンド会社にとって、これは数千の個々のレポートを作成することを意味します。
Broadridgeは、ファンド会社およびファンド管理者と協力して、投資家へのより良いコミュニケーションを最も効率的な方法で実現するために、デジタル化、自動化、および業務プロセスの改善を行っています。プロセスには、財務担当者のオフィスから運用、法務、マーケティング、および自動化が必要なベンダーなど、多くのグループが関与しています。
SECがこれらのレポートに必要とするトピックとシーケンスが特定されましたが、サンプル形式は提供されていませんでした。業界のエグゼクティブをサポートするために、Broadridgeはデジタル入力を可能にし、簡潔で魅力的でビジュアルに明確なサンプルテンプレートを作成し、それによりSECの要件を満たしています。
