全米先物協会（NFA）は、サウスダコタ州スーシティを拠点とするイントロデューシング・ブローカーであるメンバーのVBIカンパニー（VBI）に、13.5万ドルの罰金を支払うよう命じました。VBIの関係者であり、同社の主任であるピーター・マーク・ヴァンデン・バーゲ氏は、同社と共同で罰金に対する共同および個別の責任を共有しています。
NFAの聴聞パネルが発行したこの決定は、NFAのビジネス行為委員会（BCC）による苦情と、VBIとヴァンデン・バーゲ氏による提案された和解に基づいています。和解提案では、同社とヴァンデン・バーゲ氏は苦情の中での主張を認めず、また否認しました。
BCCの苦情によれば、VBIはNFAコンプライアンスルール2-10に違反し、必要な口頭および書面による取引前のコミュニケーションを維持しなかったとされています。苦情はまた、VBIとヴァンデン・バーゲ氏がNFAコンプライアンスルール2-2(f)に違反し、同社のコミュニケーションの記録不足に関する数々の言い訳をNFAに提供し、これによりVBIがいつも記録保持の義務を遵守していたかに関する実際には誤ったまたは誤解を招く情報をNFAに提供したと主張しています。
苦情はまた、VBIとヴァンデン・バーゲ氏がNFAコンプライアンスルール2-9(a)に違反し、同社の運営を監督しなかったと主張しています。
パネルは、VBIがNFAコンプライアンスルール2-10に違反し、VBIとヴァンデン・バーゲ氏がNFAコンプライアンスルール2-2(f)および2-9(a)に違反したと結論づけました。
