英国金融行動監視機構（FCA）は、Nexus Independent Financial AdvisersおよびNexus Investment Managersに対して一連の制限を課したことを発表しました。
これらの制限は、2023年1月25日に発効し、特定のファンドの使用に関する懸念から、これらの企業が規制活動を行うことを妨げ、資産へのアクセスを制限しています。これらのファンドは、これらの企業の上級幹部によって引き出されたと思われます。
これらの企業は、FCAの明示的な書面による同意がある場合を除いて、すぐにすべてのPart 4A許可に基づく規制活動を停止しなければなりません。
また、これらの企業は新しい顧客を受け入れてはなりません。
これらの企業は、それらが行った規制活動に関連するすべての帳簿および記録を確保し、情報を保存しなければなりません。これには、企業がアクセス可能なオンライン/クラウドベースのシステムを介して保持されている資料も含まれます。
これらの企業は、事前にFCAの書面による同意がない限り、いかなる行動もとるべきではありません。これには、これらの企業がイギリスまたは他の場所（Bank AおよびBank Bのいずれかで保有されている企業の資産または資金を含む）で所有しているいかなる資産も、引き出す、譲渡する、処分する、取引する、またはその価値を減少させるといった効果を有するものも含まれます。
Nexus Independent Financial AdvisersおよびNexus Investment Managersは、第一の監督通知に関してFCAに対して書面または口頭で意義ある主張を行う権利があります。また、Upper Tribunalへの言及も行う権利があります。
