証券取引委員会（SEC）は、Nexo Capital Inc.に対して、その小売り暗号資産貸付製品である「Earn Interest Product（EIP）」の勧誘および販売の登録を怠るとの罪で告発しました。SECの告発を解決するため、Nexoは2250万ドルの罰金を支払うことに同意し、EIPの未登録の米国投資家への勧誘および販売を停止することに同意しました。
木曜日に発表された並行行動によると、Nexoは州の規制当局による類似の告発を解決するために、追加で2250万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
SECの命令によると、Nexoは2020年6月頃からEIPを米国で提供および販売し始めました。EIPは、米国の投資家が自身の暗号資産をNexoに提供し、Nexoが利子を支払うことを約束するものでした。命令は、NexoがEIPを投資家が暗号資産から利益を得る手段として市場展開し、Nexoが自社のビジネスの収益を生み出すためおよびEIPの投資家に利子を支払うために投資家の暗号資産をさまざまな方法で利用する裁量権を行使したことを述べています。
命令はEIPが証券であり、EIPの勧誘および販売がSEC登録の例外に該当しなかったと認定しています。したがって、NexoはEIPの勧誘および販売を登録する義務がありましたが、それを怠ったのです。
Nexoとの和解に同意する中で、委員会は会社が速やかに実施した救済行為と委員会スタッフとの協力を考慮しました。
具体的には、SECの命令には、2022年2月に類似の暗号通貨投資商品を巡る訴訟が発表された後、Nexoが自主的に新しい米国投資家にEIPの提供を停止し、既存のEIP口座に新たに追加された資金の利子の支払いを停止したことが述べられています。
さらに、命令には、Nexoが2021年12月に一部の州でEIPを停止し、米国の全製品およびサービスを段階的に廃止し、EIPを全米の投資家全てに永久的に提供停止することを発表したことが述べられています。
Nexoは、SECの調査結果を認めることも否定することもせず、1933年の証券法の登録規定を違反することを禁止する差し控え命令に同意しました。
