証券取引委員会（SEC）は、バイナリーオプションの詐欺者であるPini PeterとSpot Optionに対してデフォルト判決を取得しました。これは、規制当局が被告に重い罰金を課すよう裁判所に要請してから数か月後のことです。
2023年1月6日、ネバダ地区裁判所のジェームズ・C・マハン判事は、Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）とSpot Option, Ltd.（現在の名称はSpot Tech House, Ltd.）に対するSECのデフォルト判決を認める命令書に署名しました。
Pini PeterとSpot Optionは、苦情に対応するかまたは他に応じなかったため、2021年10月29日にクラークが彼らに対するデフォルト判決を出しました。SECはPini PeterとSpot Optionの両者に対するデフォルト判決の申立てを行いましたが、彼らはその申立てに異議を唱えたり、他に応じたりしませんでした。
Spot Optionは、詐欺行為によって得た純利益を表す56,460,888.04ドルの返還金、それに対する17,885,590.18ドルの先取り利息、および証券法第20条[15 U.S.C. §§ 77t(d)(2)(C)]および取引所法第21条[15 U.S.C. §78u(d)(3)(B)(iii)]に基づく66,298,176ドルの民事罰金に対して責任を負います。
被告のSpot Optionは、最終判決の確定後30日以内に証券取引委員会に対して140,644,654.22ドルを支払うことでこの義務を果たさなければなりません。
Pini Peterは、Spot Optionの行動によって得た56,460,888.04ドルの返還金、それに対する17,885,590.18ドルの先取り利息、および証券法第20条[15 U.S.C. §§ 77t(d)(2)(C)]および取引所法第21条[15 U.S.C. §78u(d)(3)(B)(iii)]に基づく13,254,592ドルの民事罰金に対してSpot Optionと同じ範囲で責任を負います。Pini Peterは、この最終判決の確定後30日以内に証券取引委員会に対して87,601,070.22ドルを支払うことでこの義務を果たさなければなりません。
この事件は、2012年4月から2017年8月までの少なくともの期間に、米国の小売投資家に対する登録されていない証券ベースの「バイナリーオプション」の提供および販売を巡る多額の詐欺計画に関するものです。この計画は、Spot Optionを通じてPini PeterとRan Amiranによって監視されていました。
SECの苦情によると、Spot Optionはバイナリーオプションをマーケティングするために「パートナー」、「ホワイトラベル」、「ブランド」と呼んでいた第三者と契約を結びました。投資家には知らされなかったが、Spot Optionはビジネスモデルを構築しており、そのパートナーがすべての取引の相手方となっていました。この構造の下で、Spot Optionとそのパートナーは、主に投資家の損失から利益を得ました。
SECの苦情によると、この計画を収益性の高いものにするために、Spot Optionはバイナリーオプションの支払い条件を設定し、ほとんどの投資家が最初の5か月で投資額のほとんどまたは実質的な部分を失う可能性が高くなるようにしました。しかし、Spot Optionはそのパートナーに対して、バイナリーオプションを利益を上げる投資として欺くように指導しました。
Spot Optionは投資家の損失を増やし、Spot Optionの収入を増やすために追加の欺瞞的かつ操作的な手法を使用しました。これには、取引プラットフォームを操作して取引が利益を上げない可能性を高めることや、投資家にいわゆる「ボーナス」を提供して、投資家の資金をロックアップし、引き出しを妨害するものが含まれており、これらが支払条件と組み合わされると、投資家の損失がほぼ確実になるものでした。
Spot Optionはこれらの他の欺瞞的かつ詐欺的な行為を通じて、アメリカの退職者を含む数千人の投資家に接触し、そのプラットフォームを通じて取引を行いました。その中の多くの投資家は、一部の場合では退職のために予定されていた何十万ドルを含む、ほとんどのお金を失ってしまいました。一方で、Spot Optionとそのパートナーは何百万もの利益を得ました。
SECはSpot Optionに、1933年の証券法[15 U.S.C. §§ 77e(a)および77e(c)]のセクション5(a)および5(c)の登録規定の違反、証券法[15 U.S.C. § 77q(a)]のセクション17(a)の不正行為規定の違反、および1934年の証券取引所法[15 U.S.C. §§ 78j(b)]およびその下のルール10b-5 [17 C.F.R. § 240.10b‒5]の不正行為規定の違反を非難しています。
苦情によれば、Pini PeterとAmiranは、Spot Optionがバイナリーオプションの提供および販売において重要な役割を果たしたため、証券法のセクション5の違反に対する責任を負っています。また、Pini PeterとAmiranは、Exchange Actで定義されたSpot Optionの支配者であるため、Exchange Actの違反によっても責任を負っています。
委員会は、この最終判決の確定後30日を経過した後いつでも、法律で認められている全ての回収手続きを使用することによって、返還金と先取り利息のための裁判所の判決を強制することができます。具体的には、この最終判決の確定後30日を経過した後いつでも、民事軽蔑を移動するなどの手続きに移ることができます。
