12月 20, 2022

株式会社東京証券取引所（東証）及び株式会社大阪取引所（大阪証券取引所）は、SMBC日興証券株式会社（以下「当社」）を懲戒処分とし、同社に対し業務改善報告書の提出を求めました。 東証は2023年1月16日から2023年1月 […]

国際デリバティブ市場CMEグループは、ミレニアム・マネジメントLLCに対して懲戒処分の通知を発行した。 ミレニアムは、2022年12月15日、罰則の根拠となる規則違反や事実認定を認めも否定もしない和解案に従い、NYMEX […]

2024 年 9 月末に、SIX はインフラストラクチャ サービスへのゲートウェイとしての Finance IPNet を廃止します。 Secure Swiss Finance Network (SSFN) は通信サービ […]

オーストラリア連邦裁判所は、ソーシャルメディアの「フィンフルエンサー」タイソン・ロバート・ショルツ氏がオーストラリアの金融サービスライセンスなしで金融サービス事業を行ったこと（2020年3月から2021年11月まで）が会 […]

英国金融行動監視機構（FCA）と健全性規制機構（PRA）は、TSB銀行のITアップグレードプログラムに関連した業務リスク管理とアウトソーシングリスク管理を含むガバナンスの失敗を理由に、TSB銀行に対し総額4,865万ポン […]

証券取引委員会 (SEC) は、Williamsville Sears Management, Inc. の証券に関わる詐欺計画に関連して、Brian Kistler と New Opportunity Business […]