証券先物取引委員会（SFC）は、Wansom Asset Management（Hong Kong）Limited（WAML）およびWansom Securities（Hong Kong）Limited（WSL）の取締役である謝暁雄氏（Xie Yangxiong）を終身産業から禁止しました。
この懲戒措置は、SFCの調査の結果、謝氏がWAMLとWSLの銀行口座の管理とアクセスを独占し、2018年7月および8月にライセンス申請をサポートするために両社がSFCに提出した虚偽および誤解を招く財務情報に直接的に責任があることが判明したためです。また、ライセンスが付与された後も、十分な流動資本を維持せずに、SFCにその状況を通知しなかったことも判明しました。
具体的には、SFCは、謝氏がWAMLとWSLの銀行口座に資金を預けて、彼が申請のためにSFCに提出されることを知っていた情報を外部のコンサルタントに提供しました。その後すぐに、謝氏は同じ資金を口座から引き出しました。
そのような状況では、引き出された資金が流動資本の計算から除外されていた場合、WAMLとWSLは、ライセンス申請時点での適用されていた流動資本要件を満たすことができなかったため、規制活動を行うためのライセンスが拒否されていただろうとSFCは判断しました。
ライセンスを取得した後、謝氏がWAMLとWSLの銀行口座から資金を引き出し、それを自身のために使用したことで、2018年7月から10月までのWAMLとWSLの流動資本の赤字は、最大約1.58百万ドルから3百万ドルに及びました。また、謝氏は、WAMLとWSLが規定されたレベルを下回った場合に、その流動資本の赤字をSFCに通知することを怠りました。
制裁を決定する際には、SFCは謝氏の誠実さと誠実さが損なわれていたこと、およびSFCを誤導しようとする行為に対する厳格な抑止メッセージを業界に送る必要性を含むさまざまな要因を考慮しました。
WAMLとWSLは、ライセンスが停止される前に規制された活動を行っておらず、顧客に不利益が生じることはありませんでした。謝氏はそれ以外ではクリーンな懲戒記録を持っています。
