香港証券先物委員会（SFC）は、元責任役員（RO）、主要事業部門の責任者（MIC）および全体的な経営監督であり、シティ・インターナショナル・フューチャーズ（香港）リミテッドのディレクターであるアンディ・ウォン・ヨン氏を停職処分とした。 (CIFHKL)、10 か月間。
停止期間は2024年1月9日から11月8日までとなる。
この懲戒処分は、2016年3月から2018年10月までの間にマネーロンダリングおよびテロ資金供与対策（AML/CFT）およびその他の規制要件を遵守しなかったCIFHKLに対するSFCの制裁に続くものである。
SFCは、CIFHKLの失敗はウォン氏が重要な時期にROおよびCIFHKLの上級管理職の一員としての義務を果たせなかったことに起因すると考えている。
SFCの調査によると、CIFHKLは適切なデューデリジェンスを実施せず、マネーロンダリングやテロ資金供与、その他、顧客が注文時に顧客供給システム（CSS）を使用することを許可することに関連するリスクを適切に評価し、管理できなかったことが判明した。 SFCはまた、CIFHKLが顧客の申告した財務プロフィールと不釣り合いな顧客の預金について適切な調査を実施しなかったこと、および顧客口座における不審な取引パターンを検出して評価するための効果的な継続的な監視システムの確立を怠ったことも認定した。
ウォン氏に対する懲戒処分を決定するにあたり、SFCは、顧客の活動を熱心に監視し、適切かつ効果的なAML/CFTシステムと管理を導入するというウォン氏とCIFHKLの失敗の深刻な性質を含む、さまざまな要因を考慮した。 規制当局は市場に強力な抑止力のメッセージを送る必要性も指摘した。
ウォン氏にはこれ以外の点では懲戒歴は全くない。
