インサイダー取引の疑いのある顧客口座に保有されている特定の資産。
SFCはCICCについては調査していないとしている。 この制限通知は、CICC の運営や他のクライアントには影響しません。
制限通知は、SFC の事前の書面による同意がない限り、CICC が口座内の資産をいかなる方法であっても一定額を限度として処分または処理すること、または他の人に処分または処理するよう援助、相談または手配することを禁止します。 :
(i) あらゆる有価証券に関する取引を開始する。
(ii) 口座の権限を有する人物、またはその代理人による指示に基づいて、有価証券および/または現金の引出しまたは移転を処理する。
(iii) 口座の権限を与えられた人物、またはその代理人による指示に基づいて、有価証券および/または現金を処分または処理すること。 および/または
(iv) 他人が関連財産を処分したり、指定された方法で関連財産を処理したりするのを支援すること。
CICC は、これらの命令のいずれかを受信した場合、SFC に直ちに通知する必要もあります。
規制当局の調査が進行中です。
