香港証券先物委員会（SFC）は、顧客資産の取り扱いと顧客口座明細書の提供に関連した規制違反で、Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited（Guosen）を叱責し、280万ドルの罰金を科した。
SFCの調査によると、2021年1月1日から2021年3月7日までの間、Guosen社は1,009人の顧客の期限切れの常設権限に依存し、証券担保を銀行に担保に差し替えることで金融緩和を獲得していたことが判明した。
SFCはまた、2020年5月から2020年11月までの間、Guosenが930人の顧客に不完全かつ不正確な情報を含む月次明細書を提供していたことも判明した。
Guosen の失敗は、証券先物 (顧客証券) 規則 (CSR)、証券先物 (契約ノート、決算書および領収書) 規則 (CNR)、および行動規範の違反となります。
SFCは懲戒処分を決定するにあたり、Guosen氏の是正措置やCSRおよびCNR違反に関するSFCへの自己報告など、多くの状況を考慮した。 規制当局は、上記の事件は単独で起きているようだと指摘している。 また、Guosen の規制違反による顧客損失の証拠はありません。
Guosen氏はSFCの懸念の解決に協力し、SFCの調査結果と懲戒処分を受け入れた。
