香港証券先物委員会（SFC）は、証券先物（金融資源）規則、証券先物条例（SFO）および行動規範の遵守を繰り返し怠ったとして、アクシャル・キャピタル・マネジメント・リミテッドのライセンスを取り消した。
SFCはまた、Axialの責任役員（RO）であるユージン・チャン氏のライセンスを2023年9月7日から2028年9月6日までの5年間停止した。
SFCの調査により、アクシアルは2019年3月28日から2020年10月16日までの連続19ヶ月間、必要な流動資本10万ドルを維持できていないことが判明した。 状況が生じたとき、Axial は 18 か月後に初めて SFC に通知しました。
さらに、規制当局は、Axialが2019年6月、2019年12月、2020年6月、2021年6月、2022年6月、2022年12月の半期FRR報告書と、監査済みの財務諸表およびその他の文書を所定の期間内に提出しなかったことを認定した。 SFCからの再三の催促にも関わらず、認可企業は2019年12月31日および2021年12月31日に終了した年度についてSFOに提出する義務がある（年次書類）。
SFCは、アクシアルの行為はSFO、FRR、行動規範に違反しているだけでなく、FRR体制を無視するに等しいと結論付けた。 この状況下で、アクシャルの行為は認可仲介業者に期待される基準を大きく下回った。
規制当局は、アクシアル社の失敗は、一般原則に違反し、アクシアル社による適切な行動基準の維持と適切な手順の順守を保証しなかったなど、チョン氏が同社の上級管理職およびROとしての義務を果たさなかったことに起因すると認定した。 行動規範の第 9 条では、認可企業の上級管理職は、企業による適切な行動基準の維持と適切な手順の遵守を保証する主な責任を負う必要があると規定されています。
SFCは懲戒処分を決定するにあたり、アクシアルが必要な流動資本を維持できなかったことと、その失敗をSFCに通知する遅れが長期化したこと、アクシアルとチョンが問題解決に協力したことなど、関連するすべての状況を考慮した。 SFCの悩み。
アキシャルとチョンは、SFC での懲戒歴以外はクリーンな記録を持っています。
