香港証券先物委員会（SFC）は、2017年5月から2019年7月までの間にマネーロンダリングおよびテロ資金供与対策（AML/CFT）およびその他の規制要件を遵守しなかったとして、ライオン・フューチャーズ・リミテッド（LFL）を叱責し、280万ドルの罰金を科した。 。
SFC の調査により、LFL は、5 つの顧客が材料期間中の注文に使用した顧客提供システム (CSS) について、デューデリジェンスをまったく実施していなかったことが判明しました。 その結果、LFL は、クライアントによる CSS の使用に関連するマネーロンダリング、テロ資金供与、その他のリスクを適切に評価および管理する立場にありませんでした。
さらに、SFCは、LFLが顧客口座における不審な取引パターンを検出するための効果的な継続的な監視システムを導入できなかったため、5つの顧客口座で1,098件の自己一致取引を検出できなかったことを認定した。
規制当局は、LFLのシステムと管理が不十分かつ非効果的であり、マネーロンダリングおよびテロ資金対策条例、マネーロンダリングおよびテロ資金対策に関するガイドライン（AMLガイドライン）および規範の遵守を保証できなかったと考えている。 行動の。
LFLに対する懲戒処分を決定するにあたり、SFCは、LFLがクライアントの活動を熱心に監視し、適切かつ効果的なAML/CFTシステムと管理を導入していないことは、社会の信頼を損ない、社会に損害を与える可能性があるため深刻であることを考慮した。 市場の完全性。
LFL は、不審な取引を継続的に監視し特定するための内部システムと管理を強化する是正措置を講じました。
規制当局は、そのような失敗は容認できないという強力な抑止力のメッセージを市場に送る必要があると指摘した。
LFL は SFC の懸念を解決するために SFC と協力しました。
