香港証券先物委員会（SFC）は、長江コーポレート・ファイナンス（HK）リミテッド（CJCF）の元責任役員（RO）であるイワン・チャン・チュク・チャン氏に対し、2023年10月10日から7年間、業界への再参入を禁止した。 2030 年 10 月 9 日まで。
規制当局の決定の理由は、Cheung氏が5件の上場申請を担当するスポンサープリンシパルとしての監督義務を怠ったことにある。
この懲戒処分は、5件の上場申請を含む6件の上場申請におけるスポンサーとしての義務遂行における重大かつ広範な失敗に対するCJCFに対する以前の制裁に続くものである。 5件の上場申請は、Pacific Infinity Resources Holdings Limited、Perpetual Power Holdings Limited、Van Chuam International (Cayman) Limited、Rising Sun Construction Holdings Limited、およびByleasing Holdings Limitedに関するものであった。
SFCは、5件の上場申請の唯一のスポンサーであるCJCFが犯した失敗はチャン側の怠慢に起因すると認定した。
具体的には、チャン氏はスポンサーのプリンシパルとしての役割を失敗し、次のことを行いました。
5 つの上場申請を処理する際には、適切なスキル、注意、勤勉さを行使すること。
スポンサー業務を遂行する取引チームを熱心に監督する。 そして
CJCF による適切な行動基準の維持を確保する。
懲戒処分を決定するにあたり、SFCは、スポンサープリンシパルとしてのチャンの失敗の重大さや、SFCでのそれ以外はクリーンな懲戒歴など、関連するすべての要素を考慮した。
