The Securities and Futures Commission (SFC)は、顧客資金の分離と顧客への口座明細書の提供に関する規制違反と内部管理の失敗に対して、長江資産管理（HK）有限公司（CJAM）に340万ドルの罰金を科し、厳重注意を行いました。
規制当局は、2015年5月から2017年8月までの間に、CJAMが以下の行為を行っていたことを発見しました：
– 複数回にわたり、顧客資金を不十分に分離し、金額は30万ドルから105万ドルに及びます。
– 規定の期限内に受け取った顧客資金を30万651,518ドルから850万ドルの金額で3回にわたり分離せず、
– 顧客資金の分離不足に気付いた後、SFCに直ちに通報しなかった。
これにより、CJAMは証券先物（顧客資金）規則および取引実務規範に違反しました。
CJAMは、証券先物（契約票、口座明細書、領収書）規則および取引実務規範にも違反しており、SFCの調査により、2016年12月から2017年2月にかけて不正確な口座明細書を3人の顧客に発行し、2017年1月から6月の間に19回の機会で規定の期限内に4人の顧客に口座明細書を提供していなかったことが判明しました。
制裁措置の決定に際して、SFCは、CJAMの責任を認めたこと、そしてさらにきれいな規律記録であることを含めて、すべての関連する状況を考慮しました。
