東方裁判官は、香港証券先物委員会（SFC）による提訴に対応して無職の小売トレーダーであるChristine Yeung Tak Sum氏を起訴し、有罪と判決を言い渡しました。
SFO（証券先物法）第300条に基づく証券取引における不正行為を目的とした不正行為の罪状におけるYeungの有罪判決は初めてのものです。この事件は、SFCが実行したランプアンドダンプ調査に端を発し、その過程でYeungが犯罪を犯すための不正行為に従事していたことが判明しました。
Yeungは2024年3月20日の判決を待つために拘留されました。
裁判所は、2020年5月28日にYeungがブローカーであるAristo Securities Limitedに解決指示書を提出し、香港に上場しているAurum Pacific（China）Group Limitedの1,500万株を別の証券会社で保有しているかのように装っていますが、実際にはその株を持っていなかったと発表しました。誤解されたブローカーはYeungが株を売却することを許可しました。
Yeungは当時Aurumの株を一株も保有しておらず、株を売却したときも保有していませんでした。違法な空売りを行った後、彼女は同じ日にその株を安値で買い戻し、空売りポジションをカバーしました。その結果、約60万2600ドルの不正利益を得ました。
SFCは、取引業者に対し、違法空売りの赤信号に注意し、適切な措置を実施および維持し、その要件に準拠する義務を果たすよう促しています。
