香港証券先物委員会（SFC）は、2016年1月1日から2018年11月30日までの従業員取引に関する内部統制の不備について、太平証券（香港）有限（TSCL）に130万ドルの罰金を科し、叱責しました。
SFCの調査によると、TSCLは従業員取引の監視における適切で効果的な内部統制を整備していなかったことがわかりました。
この件に関連して、シニアマネジメント、コンプライアンス部門、および従業員取引の監視を担当する責任者（RO）は、役割や職務について明確かつ一貫した理解を持っておらず、またTSCLは従業員の取引に関するレビュー記録を保持していませんでした。ROの個人取引についても、その取引制限を超える293件の取引について独立のレビューや承認が行われていませんでした。
規制当局はまた、TSCLが関係期間中に適用される個人取引ポリシーを全社員に周知し、理解させ、ポリシーに従わせることを怠っていたと結論付けました。
TSCLに対する処分決定に際して、SFCはTSCLが従業員取引の内部システムと統制を強化するための是正措置や、それ以外の懲戒記録がないことなど、すべての関連する事情を考慮しました。
