野村証券インターナショナル（NSI）は、日本の金融サービス企業である野村ホールディングスの米国子会社であり、米国司法長官事務所とは、「住宅ローン担保証券（RMBS）」の詐欺取引に関連した非起訴の合意に合意しました。
この合意の一環として、NSIは3,500万ドルの金銭罰金を支払い、連邦救済プログラムを通じて救済措置を受けた関連企業や年金基金、慈善団体や教育基金、保険会社などの代理人として投資した企業など、被害者顧客に対する損害賠償を支払うことになります。
政府の調査により、NSIは2009年から2013年までの期間にニューヨーク市の取引フロアを中心に、RMBS取引において顧客を詐欺行為に巻き込んだことが明らかになりました。NSIの詐欺の目的と効果は、被害者顧客に対するRMBS取引での利益を増やすことであり、これにはコネチカットを拠点とする被害者顧客も含まれています。
NSIは、従業員とともに、そして従業員によって、その取引に関するコンプライアンスの責任を負っている者を含むNSI上司の知識、奨励、参加を得て、この手口を行いました。
NSIは取引において、顧客をだますために重要な事実を歪曲し、偽善的な行動をとることで、この手口を実施しました。
例えば、特定の取引では、NSIのトレーダーは買い手に対して売り手の要求価格について嘘をつき、その差額をNSIが得ました。別の取引では、NSIのトレーダーは、NSIの在庫にある債券が架空の第三者売り手によって販売されていると買い手に誤って伝え、これによりNSIは買い手に不当な手数料を請求することができました。
NSIの上司は、そのRMBSトレーダーに対し、およびそれらがこれらの詐欺的な取引慣行を使用するように指示しました。NSIは、詐欺の被害を察知または疑った被害者に嘘をつきました。
NSIは顧客だけでなく、手口に関与していない自社従業員からも自社の詐欺行為を隠し、発見を防ぐか遅らせるために行動しました。
非起訴合意の条件に基づき、NSIは3500万ドルの罰金と807,717.68ドルの被害者への損害賠償を支払うことに同意しました。NSIは以前に、証券取引委員会との和解の一環として被害者に対する20,125,614.59ドルの補償金を支払っています。
