米国商品先物取引委員会（CFTC）は、2021年10月20日の訴訟を解決するため、登録IB（紹介ブローカー）であるCoquest Inc.、その所有者であるDennis WeinmannおよびJohn Vassallo、関連するトレーディングファームであるButtonwood LLC（Buttonwood）およびWeva Properties Ltd.（Weva）に対して、北テキサス地区裁判所が2023年3月7日に合意命令を出したことを発表しました。
この合意命令により、Coquest、Weinmann、Buttonwood、Wevaは、Coquestのブローカーカスタマーのブロックトレード注文情報を知らないかつ同意を得ずに横取りしたことで責任を問われました。Coquest、Weinmann、Buttonwood、Wevaは、Coquestの顧客を欺き、Coquest、Weinmann、Vassallo、Buttonwoodは顧客の商品関連アカウントを適切に監督しなかったと認定されました。
この合意命令では、被告に対して496,021ドルの不正な利益を返還し、さらに250万ドルの民事制裁金を支払うことが求められます。命令はまた、Weinmannに対して6か月間の取引および登録の禁止を課し、WeinmannおよびCoquestに対して2年間、他の人のためにブロックトレードのブローカリングを行うことを禁止します。さらに、命令は被告に対して商品取引法とCFTC規制のさらなる違反を永久に差し止めます。
Coquestのケースの背景
CFTCは、被告に対して、ブローカージカスタマーのブロックトレード注文の対極をとり、事前の同意なしに数千の注文を逆取引したとして起訴しました。 Weinmannは、彼がコントロールし、財務上の利益を持っていたButtonwoodとWevaのアカウントを代表して、2015年5月から2019年9月までに顧客の知識や同意なしに2,000回以上も顧客注文の対極をとりました。
このスキームを通じて、Weinmannはブロックトレード市場でトレーダーとして公然と参加していれば利用できなかったブロックトレード価格を、彼のアカウントのために得ることができました。 Weinmannは、市場で利用可能な価格よりも顧客にとって不利な価格でトレーディングし、Coquestの顧客に対して利益を得ました。 Weinmannはまた、Coquestの顧客を欺いたか、または欺こうとし、第三者のトレーディングカウンターパーティが行ったと報告している入札およびオファーをWeinmannが実際にはButtonwoodまたはWevaのアカウントを代表して入札またはオファーをしていたとき、顧客を欺こうとしました。
命令はまた、この活動が顧客の重要な非公開情報の詐欺的な横取りであると述べています。命令はさらに、WeinmannとVassalloがともに商品関連アカウントの処理およびCoquestおよびButtonwoodのビジネスに関連する活動の監督を適切に行わなかったと認定しています。
