米国証券取引委員会（SEC）は本日、主に米国以外の投資家を勧誘する際に誤解を招く情報を使用している登録されていない企業のリストを更新し、96の勧誘企業、3つの正規企業のなりすまし者、および5つの架空の規制機関を追加しました。
SECの「Public Alert: Unregistered Soliciting Entities（PAUSE）リスト」として知られる、投資家からの苦情の対象となった勧誘企業のリストは、投資家がよりよく情報を得て詐欺の被害者にならないようにするためのものです。最新の追加は、SECのスタッフが関連性、場所、または登録に関する不正確な情報を提供していると判断した企業です。米国の証券法によれば、投資家を勧誘する企業は一般的にSECに登録し、最低限の財務基準と情報開示、報告、および記録保存の要件を満たす必要があります。
PAUSEリストに掲載されることは、SECが米国連邦証券法の違反を発見したことを意味するものではなく、提供されている証券のメリットについての判断を下したものではありません。
Office of Market Intelligenceは、定期的にOffice of Investor Education and AdvocacyおよびOffice of International Affairsと連携してPAUSEリストを更新しています。
2022年10月には、SECは35の勧誘企業、4つの正規企業のなりすまし者、および4つの架空の規制機関を追加しました。
