ICE Futures USは、Oil Brokerage Limitedに対する告訴の和解通知を発表した。
2023年11月2日、取引所の業務行為委員会の小委員会は、2021年9月から2022年1月までの数多くの事例において、オイル・ブローカレッジ・リミテッドが特定のブロック取引に関する以下の取引所規則に違反した可能性があると判断した。
4.07(c) 約定時間を虚偽報告し、15 分の報告ウィンドウを超えて取引を提出することによる。
4.07(a)(ii)(A) 民間交渉の要件を遵守しないことによる。
レガシー 6.08(b)(i) オーダーチケット要件を遵守しないことによる。 そして
6.07(a)(iii) 一般的な記録管理要件を遵守しない場合。
委員会はさらに、石油仲介業者が当該期間中、従業員のブロック貿易活動を熱心に監督しなかったことにより規則 4.01(a) に違反し、また監督の確立、管理、執行を怠ったことにより規則 4.01(b) にさらに違反した可能性があると判断した。 Exchange ルールへの準拠を達成するために合理的に設計されたシステム、ポリシー、および手順。
和解条件に従って、石油仲介会社は規則違反の疑いを認めも否定もしなかったが、石油仲介会社は 185,000 ドルの罰金を支払うことに同意した。
