FX109 限定… FX109 は、ロンドン/オーストラリアに本拠を置く小売 FX および CFD ブローカー ThinkMarkets が、イングランドとウェールズのビジネスおよび財産裁判所、ロンドン巡回商事裁判所から 428 万米ドルの裁判所命令を発行したことを知りました。
この裁判所命令は、ThinkMarketsの英国とオーストラリアの両事業体であるTF Global Markets (UK) LtdとTF Global Markets (Aust) Pty Ltdに対して発行された暫定的な強制差し止め命令であり、ThinkMarketsに対し、クライアントの資金分離口座に4,280,818.88ドルを送金することを要求している。 英国では1月15日月曜日の午後4時30分までに。
この裁判所命令は、ThinkMarketsがトルコの（現在は元）顧客であるアブドゥルラフマン・スズグン氏との間で行っている法的紛争に続くものである。 ThinkMarketsは、2021年後半にスズガン氏に対し、口座から428万米ドルが引き落とされる（つまり、削除される）ことを伝えていたようで、これが同ブローカーに対する法的措置につながった。
リチャード・ピアース名誉判事が発行したこの命令には、ThinkMarketsが命令に従わなかった場合、同社（または取締役や役員）は法廷侮辱罪に問われ、懲役、罰金、または資産差し押さえの可能性があると記載されている。
ThinkMarkets の紛争の背景
アブドゥルラフマン・スズグンさんはトルコで外国為替と貴金属を専門とする貿易会社を経営しています。 2019年に彼は、表向き貴金属現物ビジネスにおける自身のポジションをヘッジするために、ThinkMarkets UKに口座を開設した。
ThinkMarketsはスズガン氏のために「通常の」取引口座とスワップフリー口座の2つの口座を開設した。 スワップフリー口座は、金利の請求を認めていないイスラム法に従って取引する顧客向けのFX/CFDブローカーの間でかなり一般的です。
2021年半ば、シンクマーケットはスズガン氏がブローカーとの契約条件に違反し、スズガン氏が「スワップ濫用」に関与したと主張した。 シンクマーケットは、スワップフリー口座は例外的な状況で、短期間、つまり1日未満保有されるポジションに関してのみスズガン氏によって使用されることになっていたと主張した。
ThinkMarkets によると、スズガン氏は取引の 90% 以上をスワップフリー口座を通じて実行し、相当数のポジションが 1 日以上保持されていたとのことです。 ThinkMarketsは、これらの取引がスワップフリー口座ではなく「通常」口座で実行されていたら、取引で被った損失ではなく、160万米ドル以上のスワップ手数料を獲得できたと主張した。 これにより、ThinkMarketsは、同社が「係争中の資金」と呼ぶ資金のうち428万ドル（さらに「係争中の資金」としてさらに37万ドル）をスズガン氏の口座から引き落とし、その資金を国外のThinkMarkets Australia（オーストラリアへの流動性提供者として機能する）に送金した。 ThinkMarkets UK）は、この問題に関してスズガン氏と和解交渉を行うことを検討していた。
スズガン氏は、自身が契約に違反したとするシンクマーケットの主張に反論し、自身の取引はすべてシンクマーケットとの契約の文言の範囲内で行われたと述べた。 同氏はまた、紛争後、スズガン氏の反対にもかかわらず、シンクマーケットはFCAの管轄外に移すために彼のアカウントをバミューダ法人に変更したと主張した。
この問題は2月から英国の裁判所で審理される予定だが、つまり、英国の裁判所は、ThinkMarketsとスズガン氏のそれぞれが行った請求と反訴に対する判決をまだ最終決定していないが、上で述べたように、裁判所は実際に現在命令を下している。 ThinkMarketsは、「係争中の資金」をすべて英国の顧客の資金分離口座に返還する。
ThinkMarkets は最近、主にトロント証券取引所に上場している特別目的買収会社 FG Acquisition Corp. との合併による株式公開の試みについてニュースになっている。昨年 5 月に ThinkMarkets を約 160 米ドルの評価額で「IPO」する契約を発表した後、 FGとの合併により100万ドルの利益を得たが、事実上FGの一般株主全員が取引を続行する代わりにFGから資金を取り戻すことを決定したため、最終的に取引は12月に中止された。 これは、ThinkMarkets が 2021 年から 2022 年にかけて数千万ドルの損失を出し、負債を積み上げたという報道 (ここ FNG で始まった) を受けて、ThinkMarkets の監査人が同社に対して「継続企業」の警告を発した。
ThinkMarkets に対する裁判所命令のコピーは、ここでご覧いただけます (pdf)。
私たちはこの物語の展開を引き続き追いかけていきます。
